De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 13 februari 2020 een last onder dwangsom opgelegd aan een natuurlijk persoon. De last onder dwangsom is opgelegd omdat zonder vergunning van DNB beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten zijn verleend.
DNB heeft vastgesteld dat de betreffende persoon artikel 3, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018) heeft overtreden, door zonder vergunning van DNB beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen, te weten het zijn van bestuurder van verschillende ondernemingen. DNB heeft hiervoor een last onder dwangsom opgelegd om ervoor te zorgen dat de overtreding zou worden beëindigd. De betreffende persoon heeft binnen de begunstigingstermijn van vier weken aan de last voldaan, waardoor geen dwangsommen zijn verbeurd. Het ingediende bezwaar is bij beslissing op bezwaar van 21 juli 2020 door DNB kennelijk niet-ontvankelijk verklaard. Tegen de beslissing op bezwaar is geen beroep ingesteld, waardoor deze onherroepelijk is geworden.
Het doel van de Wtt (oud) en de Wtt 2018 is het bevorderen van de integriteit van het financiële stelsel door middel van regulering van de trustsector. Om deze doelstelling te bereiken, is onder meer voorzien in gereguleerde toetreding tot de markt door middel van een vergunningstelsel waarbij de vergunning houdende trustkantoren een poortwachtersfunctie hebben. De betreffende persoon heeft zich onttrokken aan het toezicht van DNB door actief te zijn op de gereguleerde markt zonder daarbij de toepasselijke markttoetredingsbepalingen in acht te nemen. Door beroeps- en/of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen - zonder te beschikken over een vergunning van DNB - heeft de betreffende persoon de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
|
Fase |
Datum |
Uitkomst |
|
Last onder dwangsom |
13 februari 2020 |
|
|
Bezwaar ingesteld |
10 maart 2020 |
|
|
Beslissing op bezwaar |
21 juli 2020 |
Het bezwaar is door DNB kennelijk niet-ontvankelijk verklaard |
Lees hier het besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom en de beslissing op bezwaar, m.u.v. vertrouwelijke gegevens.
Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 -020 1068 (gratis).
Beslissing op bezwaar
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
DNB heeft op 25 maart 2019 een Wft-curator benoemd ten aanzien van de directie van Yarden Uitvaartverzekeringen N.V. (Yarden). De curator was benoemd omdat Yarden destijds niet voldeed aan het solvabiliteitskapitaalvereiste als bedoeld in artikel 3:57 van de Wft (SCR).
Lees meer DNB heeft in 2019 tijdelijk Wft-curator benoemd bij Yarden Uitvaartverzekeringen N.V.
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 15 december 2020 aan een betaalinstelling een aanwijzing gegeven. Daarbij heeft DNB aan de vergunning van deze instelling een nader voorschrift verbonden.
Lees meer DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling
