FATF waarschuwingslijsten update juni 2021
De FATF heeft de volgende twee documenten gepubliceerd waarin wordt gewezen op landen met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer
Governance: Interne controle en controlefuncties
Financiële ondernemingen dienen te beschikken over een goede governance. Een van de onderdelen van een goede governance is de aanwezigheid van controlefuncties, zoals een risk control functie, een compliance functie en een interne audit functie.
Instellingen dienen te beschikken over een intern controle framework (second line of defence). De controlefunctie is van belang bij de beoordeling van de efficiëntie van dit interne controle framework binnen de instelling. Organisatorisch moeten de control functies los staan van de units waarover ze control uitoefenen en het bestuur moet kunnen vertrouwen op het werk van de controlefuncties.
Controlefuncties waarover een financiële onderneming dient te beschikken zijn onder andere:
- Chief risk officer: die verantwoordelijk is voor de risk control functie
- Compliance functie
- Risico management functie
- Interne audit functie
En voor verzekeringen tevens:
- Externe audit functie
- Actuariële functie
Elementen van governance systeem
- Corporate governance
- Governance
- Governance en de Beheerste Bedrijfsvoering
- Governance: Bestuur en intern toezicht
- Governance: Risicomanagement systeem
- Governance: Toezicht beheersing IT risico’s
- Governance: Uitbesteding
- Governance: Wettelijke eisen ten aanzien beheersing IT risico’s
- Good practices beheersing risico's bij uitbesteding
- Resultaten onderzoeksthema Pentesten
- Uitbesteding door banken, betaalinstellingen en EGI’s
- Q&A Governance risicomanagement
- Q&A Informatiebeveiliging
Interessante artikelen
-
-
Nienke Griffioen nieuwe divisiedirecteur On-site Toezicht & Bancaire Expertise
Nienke Griffioen-Jintes volgt per 1 september Armand Schouten op als divisiedirecteur On-site Toezicht & Bancaire Expertise bij DNB. Schouten start op 1 augustus als divisiedirecteur Toezicht Verzekeraars.
Lees meer -
iForum-onderzoek naar uitlegbaarheid bij gebruik van AI bij banken
Er is meer samenwerking nodig tussen banken en toezichthouders om tot goede afspraken te komen over uitlegbaarheid bij het gebruik van artificial intelligence (AI).
Lees meer