Op grond van art. 23j Wwft dienen aanbieders van cryptodiensten een integere en beheerste uitoefening van het bedrijf te waarborgen.
Naast een adequate beheersing en vastlegging van de verplichtingen op grond van de Wwft, betekent dit ook dat de aanbieder in beleid vastlegt hoe een integere en beheerste bedrijfsvoering wordt uitgevoerd. Dit heeft betrekking op de instelling zelf. In beleid wordt bijvoorbeeld vastgelegd hoe wordt voorkomen dat de instelling of medewerkers betrokken worden bij belangenverstrengeling, strafbare feiten of andere wetsovertredingen. Daarnaast wordt ook vastgelegd hoe bedrijfsprocessen en bedrijfsrisico’s worden beheerst. Onder dit laatste kan bijvoorbeeld worden verstaan hoe wordt omgegaan met uitbesteding van belangrijke bedrijfsprocessen zoals onderdelen van cliëntidentificatie.
Ten slotte wordt ook verwacht van instellingen dat er sprake is van een heldere taakverdeling en governance. In dit verband wordt ook gewezen op art. 23i Wwft inzake de transparante zeggenschapscultuur en art. 2d Wwft inzake de naar aard en omvang van de instelling verplichte onafhankelijke en effectieve compliance- en auditfunctie.
DNB heeft op 19 mei 2021 in een beslissing op bezwaar een heroverweging gedaan van een eerder genomen besluit waarin de naleving van de Sanctiewet 1977 door een aanbieder van cryptodiensten centraal stond.
Lees meer
Op 4 juni jl. is de Regeling bekostiging financieel toezicht vastgesteld door het Ministerie van Financiën en het Ministerie van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer
Wij verzoeken u bij de aanvraag voor een aanvangstoetsing ook informatie te sturen over de werving- en selectieprocedure en de besluitvorming en overwegingen bij de benoeming.
Lees meer
