Het doel van cliëntonderzoek is dat de instelling weet met wie zij zaken doet, waarvoor de relatie gebruikt wordt, en dat de instelling dit doorlopend op risico-gebaseerde wijze controleert.
In artikel 3 van de Wwft is vastgelegd wanneer cliëntenonderzoek moet worden uitgevoerd. De intensiteit van het cliëntenonderzoek is risico-gebaseerd en wordt (mede) bepaald door de risico’s die bepaalde typen cliënten, producten, diensten, leveringskanalen, transacties en landen- of gebieden met zich meebrengen. Instellingen treffen daarbij extra mitigerende maatregelen in gevallen waar een hoger risico bestaat op witwassen en/of financiering van terrorisme.
DNB heeft op 19 mei 2021 in een beslissing op bezwaar een heroverweging gedaan van een eerder genomen besluit waarin de naleving van de Sanctiewet 1977 door een aanbieder van cryptodiensten centraal stond.
Lees meer
Op 4 juni jl. is de Regeling bekostiging financieel toezicht vastgesteld door het Ministerie van Financiën en het Ministerie van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer
Wij verzoeken u bij de aanvraag voor een aanvangstoetsing ook informatie te sturen over de werving- en selectieprocedure en de besluitvorming en overwegingen bij de benoeming.
Lees meer
