Consultatie concept Q&A, sanctiewetscreening door aanbieders van cryptodiensten.
DNB legt ter consultatie voor een Q&A over de naleving van de Sanctiewet bij de screening van relaties door aanbieders van cryptodiensten.
Lees meer
Customer Due Diligence
Het doel van cliëntonderzoek is dat de instelling weet met wie zij zaken doet, waarvoor de relatie gebruikt wordt, en dat de instelling dit doorlopend op risico-gebaseerde wijze controleert.
In artikel 3 van de Wwft is vastgelegd wanneer cliëntenonderzoek moet worden uitgevoerd. De intensiteit van het cliëntenonderzoek is risico-gebaseerd en wordt (mede) bepaald door de risico’s die bepaalde typen cliënten, producten, diensten, leveringskanalen, transacties en landen- of gebieden met zich meebrengen. Instellingen treffen daarbij extra mitigerende maatregelen in gevallen waar een hoger risico bestaat op witwassen en/of financiering van terrorisme.
- Vereisten met betrekking tot cliëntenonderzoek voor aanbieders van cryptodiensten
- Diepgang van het cliëntenonderzoek bij cryptodienstverlening
- Onderzoek naar de bron van de middelen van een cliënt
- Opstellen van een verwacht transactieprofiel
- Behandeling van cliënten aan wie men per inwerkingtreding van de Implementatiewet al cryptodiensten verleent
Interessante artikelen
-
-
FATF waarschuwingslijsten – update oktober 2021
De FATF heeft de volgende twee documenten gepubliceerd waarin wordt gewezen op landen met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer -
Vertrouwenspersonen bij toetsingen DNB en AFM
Ieder jaar worden honderden bestuurders en commissarissen getoetst door DNB en AFM op geschiktheid en betrouwbaarheid. Dat is een intensief traject. En dan kan er wel eens onvrede ontstaan bij degene die getoetst wordt.
Lees meer