Consultatie concept Q&A, sanctiewetscreening door aanbieders van cryptodiensten.
DNB legt ter consultatie voor een Q&A over de naleving van de Sanctiewet bij de screening van relaties door aanbieders van cryptodiensten.
Lees meer
Bewaarplicht transactiegegevens
Artikel 33 Wwft bepaalt dat een instelling gegevens met betrekking tot het cliëntenonderzoek minimaal vijf jaar na het beëindigen van de zakelijke relatie of na het uitvoeren van de desbetreffende transactie moet bewaren. Het betreft alle gegevens die zijn verkregen tijdens het CDD proces, zoals kopieën van de identiteitsdocumenten, correspondentie, gespreksnotities over en met de cliënt, transacties van en andere dienstverlening aan die cliënt.
Een instelling dient (ongebruikelijke) transactiegegevens deugdelijk vast te leggen, op te slaan en voor vijf jaar te bewaren zodat de transactie reconstrueerbaar is (artikel 34 Wwft).
Deze bewaarplicht geldt ook voor ondernemingen die hun activiteiten gestaakt hebben en/of waarvan de registratie beëindigd is.
Ook de Regeling Toezicht Sanctiewet kent een bewaarverplichting van 5 jaar in artikel 4.
Grondslag
Interessante artikelen
-
-
FATF waarschuwingslijsten – update oktober 2021
De FATF heeft de volgende twee documenten gepubliceerd waarin wordt gewezen op landen met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer -
Vertrouwenspersonen bij toetsingen DNB en AFM
Ieder jaar worden honderden bestuurders en commissarissen getoetst door DNB en AFM op geschiktheid en betrouwbaarheid. Dat is een intensief traject. En dan kan er wel eens onvrede ontstaan bij degene die getoetst wordt.
Lees meer