Artikel 33 Wwft bepaalt dat een instelling gegevens met betrekking tot het cliëntenonderzoek minimaal vijf jaar na het beëindigen van de zakelijke relatie of na het uitvoeren van de desbetreffende transactie moet bewaren. Het betreft alle gegevens die zijn verkregen tijdens het CDD proces, zoals kopieën van de identiteitsdocumenten, correspondentie, gespreksnotities over en met de cliënt, transacties van en andere dienstverlening aan die cliënt.
Een instelling dient (ongebruikelijke) transactiegegevens deugdelijk vast te leggen, op te slaan en voor vijf jaar te bewaren zodat de transactie reconstrueerbaar is (artikel 34 Wwft).
Deze bewaarplicht geldt ook voor ondernemingen die hun activiteiten gestaakt hebben en/of waarvan de registratie beëindigd is.
Ook de Regeling Toezicht Sanctiewet kent een bewaarverplichting van 5 jaar in artikel 4.
DNB heeft op 19 mei 2021 in een beslissing op bezwaar een heroverweging gedaan van een eerder genomen besluit waarin de naleving van de Sanctiewet 1977 door een aanbieder van cryptodiensten centraal stond.
Lees meer
Op 4 juni jl. is de Regeling bekostiging financieel toezicht vastgesteld door het Ministerie van Financiën en het Ministerie van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer
Wij verzoeken u bij de aanvraag voor een aanvangstoetsing ook informatie te sturen over de werving- en selectieprocedure en de besluitvorming en overwegingen bij de benoeming.
Lees meer
