FATF waarschuwingslijsten update juni 2021
De FATF heeft de volgende twee documenten gepubliceerd waarin wordt gewezen op landen met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer
Uitbesteding van een functie en/of werkzaamheden
Bepaalde functies en/of werkzaamheden mogen aan een derde worden uitbesteed. De instelling blijft echter zelf verantwoordelijk voor een juiste uitvoering van de wet- en regelgeving.
Bij uitbesteding aan een derde partij moet de instelling daarom een zichtbare risico-overweging maken die mede ziet op de deskundigheid en de praktische aanpak van de derde partij tot naleving van de Wwft. Daarbij is het van belang dat de instelling niet alleen vastlegt dat de derde partij voldoet aan de Wwft en waar nodig aan de beleidsregels van de instelling, maar dat de instelling dit ook periodiek controleert, vaststelt en desgewenst hierover rapporteert aan de derde partij.
Een instelling kan op grond van artikel 10 Wwft het cliëntenonderzoek laten verrichten door een derde. De Wwft biedt echter geen mogelijkheid om het monitoren van de zakelijke relatie uit te besteden.
Interessante artikelen
-
-
Risicogebaseerde invulling naleving Sanctiewet
DNB heeft op 19 mei 2021 in een beslissing op bezwaar een heroverweging gedaan van een eerder genomen besluit waarin de naleving van de Sanctiewet 1977 door een aanbieder van cryptodiensten centraal stond.
Lees meer -
Regeling bekostiging financieel toezicht gepubliceerd
Op 4 juni jl. is de Regeling bekostiging financieel toezicht vastgesteld door het Ministerie van Financiën en het Ministerie van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer