Bepaalde functies en/of werkzaamheden mogen aan een derde worden uitbesteed. De instelling blijft echter zelf verantwoordelijk voor een juiste uitvoering van de wet- en regelgeving.
Bij uitbesteding aan een derde partij moet de instelling daarom een zichtbare risico-overweging maken die mede ziet op de deskundigheid en de praktische aanpak van de derde partij tot naleving van de Wwft. Daarbij is het van belang dat de instelling niet alleen vastlegt dat de derde partij voldoet aan de Wwft en waar nodig aan de beleidsregels van de instelling, maar dat de instelling dit ook periodiek controleert, vaststelt en desgewenst hierover rapporteert aan de derde partij.
Een instelling kan op grond van artikel 10 Wwft het cliëntenonderzoek laten verrichten door een derde. De Wwft biedt echter geen mogelijkheid om het monitoren van de zakelijke relatie uit te besteden.
De Nederlandsche Bank heeft "Integriteitstoezicht in Beeld 2024-2025" (IIB) gepubliceerd. Met deze nieuwe, jaarlijkse publicatie delen wij onze bevindingen en inzichten uit het integriteitstoezicht.
Lees meer Nieuw rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld
DORA is een Europese verordening die tot doel heeft de digitale weerbaarheid van de financiële sector te vergroten en is van toepassing per 17 januari 2025.
Lees meer DORA: uitnodiging voor ‘dry run’ ter voorbereiding op rapportering informatieregister
Financiële instellingen zijn door de invoering van het tiende sanctiepakket tegen Rusland verplicht om aanvullende informatie over bevroren tegoeden en tegoeden van de Russische Centrale Bank te melden.
Lees meer Meldplicht tiende sanctiepakket tegen Rusland
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 14 juli 2023 een last onder dwangsom opgelegd aan Payward International Markets Limited (Payward International), actief onder de handelsnaam ‘Kraken’.
Lees meer Last onder dwangsom voor Payward International Markets Limited vanwege het zonder registratie aanbieden van cryptodiensten in Nederland
