Instellingen die onder de Wwft vallen dienen een voortdurende controle uit te oefenen op de zakelijke relatie en de tijdens de duur van deze zakelijke relatie verrichte (of voorgenomen) transacties.
Op deze manier kunnen instellingen verzekeren dat de uitgevoerde transacties overeenkomen met de kennis die de instelling heeft van de cliënt en diens risicoprofiel, met zo nodig een onderzoek naar de bron van de middelen die bij de zakelijke relatie of de transactie gebruikt worden. Ongebruikelijke transacties moeten worden gemeld bij de FIU-NL (zie Meldplicht).
DORA is een Europese verordening die tot doel heeft de digitale weerbaarheid van de financiële sector te vergroten en is van toepassing per 17 januari 2025.
Lees meer DORA: uitnodiging voor ‘dry run’ ter voorbereiding op rapportering informatieregister
Financiële instellingen zijn door de invoering van het tiende sanctiepakket tegen Rusland verplicht om aanvullende informatie over bevroren tegoeden en tegoeden van de Russische Centrale Bank te melden.
Lees meer Meldplicht tiende sanctiepakket tegen Rusland
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 14 juli 2023 een last onder dwangsom opgelegd aan Payward International Markets Limited (Payward International), actief onder de handelsnaam ‘Kraken’.
Lees meer Last onder dwangsom voor Payward International Markets Limited vanwege het zonder registratie aanbieden van cryptodiensten in Nederland
In een tijdperk waarin digitalisering een steeds grotere rol speelt, is het belangrijk dat de financiële sector weerbaar is tegen cyberdreigingen. Om harmonisatie binnen de Europese markt te stimuleren, heeft de Europese Unie daarom de Digital Operational Resilience Act (DORA) ingevoerd.
Lees meer Voorbereiding op DORA: vergroten van de digitale weerbaarheid
