TRANSITIENIEUWS – DNB publiceert factsheet over voorschriften in DNB-beschikking over invaarmelding
DNB heeft een factsheet gepubliceerd over de voorschriften in een beschikking van DNB rond een invaarmelding.
Lees meerU gebruikt een verouderde browser. DNB.nl werkt het beste met:
Gepubliceerd: 19 februari 2021
Op 15 oktober 2020 is de Herstelwet financiële markten 2020 in werking getreden. In deze wet is onder meer bepaald dat de ‘ultimate beneficial owner’ (UBO of uiteindelijk belanghebbende) van aanbieders cryptodiensten, wisselinstellingen en trustkantoren “gelet op zijn reputatie, geschikt dient te zijn en dat zijn betrouwbaarheid buiten twijfel dient te staan”.
Ten behoeve van de uitvoering van de UBO-reputatietoets geldt de definitie van UBO zoals neergelegd in artikel 10a, lid 1 Wwft: “de natuurlijke persoon die de uiteindelijke eigenaar is van of zeggenschap heeft over een vennootschap of andere juridische entiteit.” Het gaat om natuurlijke personen die direct of indirect meer dan 25% van de aandelen, van de stemrechten of het eigendomsbelang houden in de vennootschap. Indien geen sprake is van een UBO zoals hiervoor beschreven, worden de natuurlijke personen met feitelijke zeggenschap als UBO aangemerkt. Als ook daar geen sprake van is, worden de natuurlijke personen die behoren tot het hoger leidinggevend personeel als UBO aangemerkt (de zogenaamde pseudo-UBO).
De UBO-reputatietoets wordt in beginsel eenmalig uitgevoerd en bevat twee elementen:
Een verzoek voor een reputatietoets van een nieuwe UBO doet u door het aanvraagformulier ‘Aanvraag aanvangstoetsing uiteindelijk belanghebbende’ volledig in te vullen en de benodigde gegevens voor een aanvraag te uploaden en het geheel in te dienen via Toezicht aanvragen op Mijn DNB. Uiterlijk binnen de geldende wettelijke termijn ontvangt u een bericht van DNB over de uitkomst van de toetsing.
DNB heeft een factsheet gepubliceerd over de voorschriften in een beschikking van DNB rond een invaarmelding.
Lees meerVoor pensioenbestuurders en uitvoeringsorganisaties organiseert DNB op 9 april het jaarlijkse pensioenseminar. Het seminar is geheel gewijd aan de pensioentransitie, die van ons als sector een ongekend grote inspanning vraagt.
Lees meerIn de partiële beoordeling risicohouding neemt DNB voortaan de vormgeving van de toedelingsregels voor beschermings- en overrendement (SPR) en het beleggingsbeleid mee (SPR en FPR).
Lees meerIn een tijdperk waarin digitalisering een steeds grotere rol speelt, is het belangrijk dat de financiële sector weerbaar is tegen cyberdreigingen. Om harmonisatie binnen de Europese markt te stimuleren, heeft de Europese Unie daarom de Digital Operational Resilience Act (DORA) ingevoerd.
Lees meerOm de gebruiksvriendelijkheid van onze website te optimaliseren, maken wij gebruik van cookies.
Lees meer over de cookies die wij gebruiken en de gegevens die we daarmee verzamelen in onze cookie-policy.