Boete aan feitelijk leidinggever vanwege feitelijk leidinggeven aan illegale trustdienstverlening

Uit onderzoek van DNB is gebleken dat Exceeding Service in de periode van 12 juni 2020 tot 16 november 2023, naast het ter beschikking stellen van een post- of bezoekadres aan cliënten, ook aanvullende diensten, zoals administratie en postverwerking, aan cliënten heeft verricht. Deze combinatie van dienstverlening kwalificeert als het verlenen van trustdiensten in de zin van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018). DNB heeft vastgesteld dat deze dienstverlening een beroeps- en bedrijfsmatig karakter had. Exceeding Service is inmiddels ontbonden.

Voor het verlenen van trustdiensten is een vergunning van DNB vereist. Exceeding Service beschikte niet over een dergelijke vergunning. Daarmee heeft de onderneming artikel 3, eerste lid, van de Wtt 2018 overtreden. Naar het oordeel van DNB heeft de feitelijk leidinggever, feitelijk leidinggegeven aan deze overtreding. Om die reden heeft DNB een bestuurlijke boete opgelegd. 

Het doel van de Wtt 2018 is het bevorderen van de integriteit van het financiële stelsel door de trustdienstverlening in Nederland te reguleren. Om dit doel te bereiken, is onder meer voorzien in gereguleerde toetreding tot de markt door middel van een vergunningstelsel waarbij de vergunninghoudende trustkantoren als poortwachter fungeren. Exceeding Service heeft zich onttrokken aan het toezicht van DNB door actief te zijn op de gereguleerde markt zonder daarbij de toepasselijke markttoetredingsbepalingen in acht te nemen. Door beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen - zonder te beschikken over een daartoe vereiste vergunning van DNB - heeft Exceeding Service de doelen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.

Rechtsmiddelen

Een besluit wordt definitief (onherroepelijk) als hiertegen geen rechtsmiddelen worden ingesteld. Belanghebbenden kunnen tot zes weken na bekendmaking van het besluit bezwaar maken. Tegen de beslissing op bezwaar kan binnen zes weken beroep bij de rechtbank worden ingesteld. Tegen de uitspraak van de rechter kan hoger beroep worden ingesteld bij het College van Beroep voor het bedrijfsleven. De rechterlijke instantie bepaalt of een uitspraak, al dan niet geanonimiseerd, wordt gepubliceerd. Gepubliceerde uitspraken kunt u vinden op www.rechtspraak.nl.