DNB & AFM Sanctiealert - Stand van zaken oktober 2024

Sanctieregeling terrorisme 2007-II

Op 3 oktober jl. hebben er wijzigingen plaatsgevonden betreffende de Sanctieregeling terrorisme 2007-II. Het besluit van 21 maart 2016 tot aanwijzing van dhr. Oussama Achraf Akhlafa, geboren op 23 oktober 1994, te Utrecht, als persoon op wie de Sanctieregeling terrorisme 2007-II van toepassing is, is ingetrokken. Klik hier voor het besluit. Ook is het besluit van 7 december 2016 tot aanwijzing van mevrouw Hasna Aarab, geboren op 16 mei 1991, te Enschede, als persoon op wie de Sanctieregeling terrorisme 2007-II van toepassing is, ingetrokken. Klik hier voor het besluit.

Rusland

Op 8 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen naar aanleiding van de destabiliserende activiteiten van Rusland. Klik hier voor de verordening en hier voor het besluit.

De Democratische Republiek Congo

Op 8 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende bepaalde specifieke beperkende maatregelen met het oog op de situatie in de Democratische Republiek Congo. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het uitvoeringsbesluit. 

ISIS (Da’esh) en Al Qaida en daarmee verbonden personen, groepen, ondernemingen en entiteiten

Op 8 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen ISIS (Da’esh) en Al Qaida en daarmee verbonden personen, groepen, ondernemingen en entiteiten. Klik hier voor het besluit.

Ook op 29 oktober jl. is dit sanctieregime gewijzigd. Klik hier voor het besluit. 

Sudan

Op 8 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van activiteiten die de stabiliteit en de politieke transitie van Sudan ondermijnen. Klik hier voor het besluit. 

Nicaragua

Op 8 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Nicaragua. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit.

De Republiek Moldavië

Op 14 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in verband met acties die de situatie in de Republiek Moldavië destabiliseren. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit. 

Iran

Op 14 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de militaire steun van Iran aan de Russische aanvalsoorlog tegen Oekraïne en aan gewapende groepen en entiteiten in het Midden-Oosten en het Rode Zeegebied. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit. 

Guinee

Op 14 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in verband met de situatie in Guinee. Klik hier voor het besluit. 

Proliferatie en het gebruik van chemische wapens

Op 14 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen de proliferatie en het gebruik van chemische wapens. Klik hier voor het besluit. 

Niger

Op 14 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Niger. Klik hier voor het besluit. 

Burundi

Op 21 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Burundi. Klik hier voor het besluit.

Oekraïne

Op 24 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen naar aanleiding van de acties van Rusland die de situatie in Oekraïne destabiliseren. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het uitvoeringsbesluit. 

Haïti

Op 24 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Haïti. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit. 

De leiders van de regio Transnistrië van de Republiek Moldavië

Op 29 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd inzake beperkende maatregelen tegen de leiders van de regio Transnistrië van de Republiek Moldavië. Klik hier voor het besluit. 

Myanmar/Birma

Op 29 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Myanmar/Birma. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit.

Wat instellingen onder DNB-toezicht moeten doen

• Controleer of deze verordening van toepassing is (bijvoorbeeld op uw klanten, deelnemers of gedane beleggingen).
• Indien deze verordening van toepassing is, pas de geboden en verboden in de verordening direct toe: bevries de tegoeden en/of economische middelen en voorkom dat de tegoeden en/of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld. Voorkom dat de verboden financiële diensten worden verleend.
• Als de instelling constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een (rechts)persoon of entiteit als bedoeld in de sanctieregelgeving en dus een zogenaamde ‘hit’ vindt, dan moet u dit direct melden aan DNB. U kunt voor het indienen van de sanctiemelding gebruikmaken van Mijn DNB, dienst Toezicht aanvragen.
• Ingeval DNB vragen heeft naar aanleiding van uw melding, beantwoord deze direct.
• In bepaalde gevallen kan een 'hit' worden aangemerkt als ongebruikelijke transactie in de zin van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Zo ja, meld deze transactie dan ook bij de FIU-Nederland.
• In bepaalde gevallen kan een ‘hit’ ook een incident zijn in de zin van artikel 1 Besluit prudentiële regels Wft (Bpr). Ga na of dit het geval is. Zo ja, meld de ‘hit’ dan ook als incident bij DNB.
• Dit is een additionele nieuwsservice, instellingen behouden de verantwoordelijkheid om sanctiewetgeving tijdig en accuraat bij te houden en na te leven.

Als u vragen heeft, stel deze aan de juiste instantie. Nadere informatie hierover vindt u op Open Boek Toezicht.

Wat instellingen onder AFM-toezicht moeten doen

• Controleer of deze verordening van toepassing is. Bijvoorbeeld op uw cliënten, de wederpartij bij een financiële transactie of product of de financiële diensten die u verleent.
• Als deze verordening van toepassing is, pas dan de geboden en verboden in de verordening direct toe: bevries de tegoeden en/of economische middelen, voorkom dat de tegoeden en/of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld en voorkom dat de verboden financiële diensten worden verleend.
• Meld de ‘hit’ direct door het formulier in te vullen en te sturen aan de AFM via meldingsanctiewet@afm.nl. Lees de instructies op de website van de AFM.
• Wanneer de AFM u vragen stelt naar aanleiding van uw melding, beantwoord deze dan direct. Ga ook na of de ‘hit’ kan worden aangemerkt als ongebruikelijke transactie in de zin van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Zo ja, meld deze transactie dan ook bij de FIU-Nederland. Denk daarbij ook aan de bepaling in artikel 2 van het Besluit melding transacties financiering terrorisme.
• In bepaalde gevallen kan een ‘hit’ ook een incident zijn in de zin van artikel 1 Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen (BGfo). Ga na of dit het geval is. Zo ja, meld de ‘hit’ dan ook als incident bij de AFM.
• Dit is een additionele nieuwsservice, instellingen behouden de verantwoordelijkheid om sanctiewetgeving tijdig en accuraat bij te houden en na te leven.