DNB & AFM Sanctiealert - Stand van zaken oktober 2026

Rusland en Oekraïne

Op 7 oktober jl. is een rectificatie geweest van het sanctieregime betreffende beperkende maatregelen met betrekking tot de acties die de territoriale integriteit, soevereiniteit en onafhankelijkheid van Oekraïne ondermijnen of bedreigen. Klik hier voor de rectificatie.

Op 8 oktober jl. zijn twee sanctieregimes gewijzigd. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening inzake de territoriale integriteit, soevereiniteit en onafhankelijkheid van Oekraïne. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening inzake de destabiliserende activiteiten van Rusland.

Op 12 oktober jl. is het sanctieregime tweemaal gewijzigd betreffende beperkende maatregelen met betrekking tot de acties die de territoriale integriteit, soevereiniteit en onafhankelijkheid van Oekraïne ondermijnen of bedreigen. Klik hier voor het eerste besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening. Klik hier voor het tweede besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening.

Op 15 oktober jl. is het sanctieregime betreffende beperkende maatregelen met betrekking tot de acties die de territoriale integriteit, soevereiniteit en onafhankelijkheid van Oekraïne ondermijnen of bedreigen opnieuw gewijzigd. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening.

Belarus

Op 13 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen met het oog op de situatie in Belarus en de betrokkenheid van Belarus bij de Russische agressie tegen Oekraïne. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het uitvoeringsbesluit.

Afghanistan

Op 27 oktober jl. is een rectificatie geweest van het sanctieregime betreffende beperkende maatregelen tegen bepaalde personen, groepen, ondernemingen en entiteiten in verband met de situatie in Afghanistan. Klik hier voor de rectificatie.

ISIS (Da’esh) en Al Qaida

Op 8, 21 en 26 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen ISIS (Da’esh) en Al Qaida en daarmee verbonden personen, groepen, ondernemingen en entiteiten. Klik hier en hier voor de uitvoeringsverordeningen en hier voor het besluit.

Democratische Volksrepubliek Korea

Op 12 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen de Democratische Volksrepubliek Korea. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening.

Guinee

Op 13 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in verband met de situatie in Guinee. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening.

Sudan

Op 9 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van activiteiten die de stabiliteit en de politieke transitie van Sudan ondermijnen. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening.

Nicaragua

Op 9 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Nicaragua. Klik hier voor het besluit en hier voor de bijbehorende uitvoeringsverordening.

Libië

Op 9 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Libië. Klik hier voor het besluit en hier voor de verordening (EU).

Regio Transnistrië van de Republiek Moldavië

Op 26 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen de leiders van de regio Transnistrië van de Republiek Moldavië. Klik hier voor het besluit.

Niger

Op 9 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Niger. Klik hier voor het besluit.

Democratische Republiek Congo

Op 26 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in de Democratische Republiek Congo. Klik hier voor het besluit en hier voor verordening.

Proliferatie en gebruik van chemische wapens 

Op 12 oktober jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen de proliferatie en het gebruik van chemische wapens. Klik hier voor het besluit.

Wat instellingen onder DNB-toezicht moeten doen 

• Controleer of de genoemde sanctieregelgeving van toepassing is (bijvoorbeeld op uw klanten, deelnemers of gedane beleggingen). 

• Indien de genoemde sanctieregelgeving van toepassing is, pas dan de daarin opgenomen geboden en verboden direct toe: bevries de tegoeden en/of economische middelen en voorkom dat de tegoeden en/of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld. Voorkom dat de verboden financiële diensten worden verleend. 

• Als de instelling constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een (rechts)persoon of entiteit als bedoeld in de sanctieregelgeving en dus een zogenaamde ‘hit’ vindt, dan moet u dit direct melden aan DNB. U kunt voor het indienen van de sanctiemelding gebruikmaken van Mijn DNB, dienst Toezicht aanvragen. 

• Ingeval DNB vragen heeft naar aanleiding van uw melding, beantwoord deze direct. 

• In bepaalde gevallen kan een 'hit' worden aangemerkt als ongebruikelijke transactie in de zin van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Zo ja, meld deze transactie dan ook bij de FIU-Nederland. 

• In bepaalde gevallen kan een ‘hit’ ook een incident zijn in de zin van artikel 1 Besluit prudentiële regels Wft (Bpr). Ga na of dit het geval is. Zo ja, meld de ‘hit’ dan ook als incident bij DNB. 

• Dit is een additionele nieuwsservice, instellingen behouden de verantwoordelijkheid om sanctiewetgeving tijdig en accuraat bij te houden en na te leven. 

Als u vragen heeft, stel deze aan de juiste instantie. Nadere informatie hierover vindt u op Open Boek Toezicht. 

Wat instellingen onder AFM-toezicht moeten doen 

• Controleer of de genoemde sanctieregelgeving van toepassing is. Bijvoorbeeld op uw cliënten, de wederpartij bij een financiële transactie of product of de financiële diensten die u verleent. 

• Indien de genoemde sanctieregelgeving van toepassing is, pas dan de daarin opgenomen geboden en verboden direct toe: bevries de tegoeden en/of economische middelen, voorkom dat de tegoeden en/of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld en voorkom dat de verboden financiële diensten worden verleend. 

• Meld de ‘hit’ direct door het formulier in te vullen en te sturen aan de AFM via meldingsanctiewet@afm.nl. Lees de instructies op de website van de AFM. 

• Wanneer de AFM u vragen stelt naar aanleiding van uw melding, beantwoord deze dan direct. Ga ook na of de ‘hit’ kan worden aangemerkt als ongebruikelijke transactie in de zin van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Zo ja, meld deze transactie dan ook bij de FIU-Nederland. Denk daarbij ook aan de bepaling in artikel 2 van het Besluit melding transacties financiering terrorisme. 

• In bepaalde gevallen kan een ‘hit’ ook een incident zijn in de zin van artikel 1 Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen (BGfo). Ga na of dit het geval is. Zo ja, meld de ‘hit’ dan ook als incident bij de AFM. 

• Dit is een additionele nieuwsservice, instellingen behouden de verantwoordelijkheid om sanctiewetgeving tijdig en accuraat bij te houden en na te leven.