De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 18 september 2023 een boete van 10.000 euro opgelegd aan trustkantoor Athos Business Services (Netherlands) B.V. (Athos). De boete is opgelegd, omdat Athos trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
© DNB
Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de wettelijke vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
DNB heeft vastgesteld dat het door Athos uitgevoerde cliëntenonderzoek in twee hoog risico’s dossiers voor aanvang van de trustdienstverlening niet voldeed aan de vereisten uit de Wtt 2018. Daardoor bestond er twijfel over de juistheid of volledigheid van dit resultaat, terwijl Athos wel trustdiensten aan deze twee doelvennootschappen was gaan verlenen. Dat is verboden. Daarom heeft DNB voor deze overtreding een boete aan Athos opgelegd.
Voor de door Athos begane overtreding geldt een basisboetebedrag van 2,5 miljoen euro. Gelet op de omvang en draagkracht van Athos heeft DNB dit bedrag tot 10.000 euro verlaagd.
De Wtt 2018 beoogt met regulering van de trustsector de integriteit van het financiële stelsel te bevorderen. Trustkantoren fungeren daarbij als poortwachters. Met de voorafgaande en doorlopende controle van hun cliënten leveren zij een belangrijke bijdrage aan het tegengaan van witwassen van geld uit misdrijven en het financieren van terrorisme. Athos was tekortgeschoten bij de invulling van de verplichting om voor aanvang van de trustdienstverlening gedegen cliëntenonderzoek te verrichten. Daarmee heeft Athos de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
Belanghebbenden hebben tot zes weken na bekendmaking van het besluit om bezwaar tegen het besluit te maken.
Lees hier het boetebesluit met uitzondering van vertrouwelijke informatie. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 -020 1068 (gratis)
|
Maatregel |
Bezwaar |
Beroep |
Hoger beroep |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|
|
Opgelegd |
Ingesteld |
Beslissing op bezwaar |
Ingesteld |
Uitspraak |
Ingesteld |
Uitspraak |
|
18 september 2023 |
|
|
|
|
|
|
Boete- en openbaarmakingsbesluit Athos Business Services (Netherlands) B.V.
23 mei 2025
Nieuwsbericht toezicht
Het ministerie van Financiën heeft een wijziging van de Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen ter consultatie voorgelegd.
Lees meer Consultatie ministerie van Financiën over bekostiging financieel toezicht
16 mei 2025
Nieuwsbericht toezicht
Als instelling maakt u gebruik van Mijn DNB. Met de dienst Toezicht aanvragen heeft u nu óók de mogelijkheid om toezichtincidenten digitaal te melden bij DNB.
Lees meer Toezichtincident? Meld nu via MijnDNB!
16 mei 2025
Nieuwsbericht toezicht
Derdenbetalingen – facturen die worden betaald door derden waardoor de werkelijke oorsprong en begunstigde van de transactie verborgen blijven – zijn al langer een belangrijk aandachtspunt binnen het integriteitstoezicht van DNB.
Lees meer Derdenbetalingen in de schijnwerpers
29 april 2025
Nieuwsbericht toezicht
Op dinsdag 27 mei a.s. organiseert DNB van 15.00 tot 16.45 uur een digitale informatiebijeenkomst over toetsingen.
Lees meer Informatiebijeenkomst op 27 mei over personentoetsingen DNB