Boete voor trustkantoor Erez Corporate Service B.V. vanwege het niet uitvoeren van een audit

Overtreding

Op grond van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018) en het Besluit toezicht trustkantoren 2018 (Btt 2018) moeten trustkantoren (waaronder Erez) ten minste eenmaal per jaar een audit (laten) uitvoeren. Het is belangrijk dat een trustkantoor deze audit jaarlijks uitvoert als additionele waarborg voor de integere en beheerste bedrijfsvoering van het trustkantoor. Met de audit wordt namelijk gecontroleerd of het trustkantoor de wet- en regelgeving naleeft. Daarnaast wordt daarmee de uitoefening van de compliancefunctie gecontroleerd.

DNB heeft vastgesteld dat Erez geen audit heeft laten uitvoeren over het jaar 2019. Erez heeft daarmee niet voldaan aan de verplichting om ten minste eenmaal per jaar een audit te laten uitvoeren. Daarmee heeft Erez de Wtt 2018 en het Btt 2018 overtreden. Voor deze overtreding is aan Erez een boete van 95.000 euro opgelegd. 

Rechtsmiddelen

Een besluit wordt definitief (onherroepelijk) als hiertegen geen rechtsmiddelen meer openstaan. Belanghebbenden kunnen tot zes weken na bekendmaking van het besluit bezwaar maken. Tegen de beslissing op bezwaar kan tot zes weken beroep bij de rechtbank worden ingesteld. Tegen de uitspraak van de rechter kan hoger beroep worden ingesteld bij het College van Beroep voor het bedrijfsleven. Erez heeft haar hoger beroep ingetrokken. Daarmee is de boete onherroepelijk. De rechtspraak bepaalt of een uitspraak, al dan niet geanonimiseerd, wordt gepubliceerd. Gepubliceerde uitspraken kunt u vinden op www.rechtspraak.nl.

Actuele stand van zaken
In de tabel leest u de actuele stand van zaken van dit besluit.

Lees hieronder de volledige besluiten, met uitzondering van vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de publieksvoorlichting van DNB: 0800 – 020 1068 (gratis).