Waarschuwing: oplichters actief! Oplichters bellen of e-mailen u en doen alsof ze van De Nederlandsche Bank zijn. Ga hier niet op in! Wij bellen of e-mailen u nooit. En wij vragen u nooit om gegevens of om geld over te maken. Lees meer

Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA

Handhavingsmaatregelen
Lees voor

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA). DNB heeft op 18 december 2023 aan CIS bevestigd dat zij in voldoende mate aan de aanwijzing heeft voldaan.

Gepubliceerd: 26 juli 2024

DNB pand Toorop aan het water.

© DNB

Poortwachtersfunctie

De aanpak van witwassen heeft prioriteit bij de overheid, omdat het van groot belang is voor de effectieve bestrijding van allerlei vormen van ernstige criminaliteit. De Wet toezicht trustkantoren 2018 heeft als doel integriteitsrisico’s bij trustdienstverlening te verkleinen. Bij trustdiensten bestaat namelijk een risico dat deze worden misbruikt voor witwassen, de financiering van terrorisme of ander maatschappelijk onbetamelijk gedrag. Trustkantoren fungeren op grond van deze wet als poortwachters en zijn verplicht hun bedrijfsvoering zo in te richten dat integriteitrisico’s worden gesignaleerd en kunnen worden beheerst.

SIRA

De SIRA vormt het startpunt van de integere en beheerste bedrijfsvoering. In de SIRA worden alle risico’s geïdentificeerd, geanalyseerd en gewaardeerd. Beleid, procedures, processen en beheersmaatregelen worden hierop gebaseerd en geïmplementeerd. Dit beleid en de procedures, processen en beheersmaatregelen worden vervolgens toegepast bij de acceptatie van nieuwe cliënten. DNB heeft vastgesteld dat CIS de SIRA als basis voor het cliëntenonderzoek meerdere jaren niet op orde heeft gehad. De aanwijzing zag op het aanpassen en actualiseren van de SIRA, zodat de SIRA voldoet aan de wettelijke vereisten. Inmiddels wordt door CIS aan de vereisten voldaan. 

Bezwaar

CIS heeft bezwaar gemaakt tegen de gegeven aanwijzing. Op 21 maart 2023 is DNB in zoverre aan het bezwaar van CIS tegen de aanwijzing tegemoetgekomen dat zij een nadere termijn heeft geboden om de geconstateerde overtreding te beëindigen. Verder heeft zij het bezwaar ongegrond verklaard. Het beroep is op 21 december 2023 door CIS ingetrokken. Daarmee zijn de aanwijzing en de beslissing op bezwaar onherroepelijk geworden.

Lees hieronder de aanwijzing en de beslissing op bezwaar, m.u.v. vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).

Aanwijzing CIS Management B.V.

315KB PDF
Download Aanwijzing CIS Management B.V.

Boetebesluit CIS Management

544KB PDF
Download Boetebesluit CIS Management

Beslissing op het bezwaar van CIS Management B.V.

404KB PDF
Download Beslissing op het bezwaar van CIS Management B.V.

Bijlage Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V.

79KB PDF
Download Bijlage Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V.

Ontdek gerelateerde artikelen

Interessante artikelen