De Europese Centrale Bank heeft het overzicht gepubliceerd van de sancties die vorig jaar zijn opgelegd. Informatie hierover is te vinden op de website van de ECB.
De meeste formele sanctieprocedures en boetes die in 2022 door de bevoegde autoriteiten in het SSM zijn opgelegd, hadden betrekking op inbreuken op prudentiële vereisten op het gebied van interne governance, in overeenstemming met de SSM-toezichtsprioriteiten voor 2022-2024, en met name met de algemene doelstelling om de governance van banken verder te verbeteren. Dit werd gecombineerd met materiële sancties voor inbreuken in verband met toezichtrapportages, die bijna op hetzelfde niveau lagen als in het voorgaande jaar.
Er is een aanzienlijk aantal procedures gevoerd met betrekking tot grote blootstellingen, gekwalificeerde deelnemingen, eigen vermogen en openbaarmaking. Daarnaast zijn er boetes opgelegd met betrekking tot verslaglegging, grote blootstellingen, gekwalificeerde deelnemingen, eigen vermogen en openbaarmaking.
In 2022 werden er ontwikkelingen waargenomen met betrekking tot de vervolging van inbreuken in andere gebieden van prudentieel toezicht. Het aantal procedures en boetes met betrekking tot grote blootstellingen bleef stijgen. Ook was er een stijging van zowel het aantal procedures als het aantal boetes op het gebied van gekwalificeerde deelnemingen, eigen vermogen en openbaarmaking.
U vindt het ECB-overzicht van de sancties 2022 op de website van de ECB.
DNB heeft recentelijk de geschiktheidsmatrix voor banken, verzekeraars, betaalinstellingen, beleggingsholdings, wisselinstellingen, elektronisch geldinstellingen, central clearing counterparties, clearing instellingen en afwikkelondernemingen aangepast.
Lees meer Update geschiktheidsmatrix bestuurderstoetsingen
Deze gezamenlijke nieuwsbrief biedt een leidraad inzake de geactualiseerde vereisten die de Verordening betreffende de Europese marktinfrastructuur (EMIR)
Lees meer Guidance to readiness: gezamenlijke nieuwsbrief van DNB en de AFM ter ondersteuning van de implementatie van EMIR 3
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft Integriteitstoezicht in Beeld 2025 (IIB) gepubliceerd. Met deze jaarlijkse publicatie delen wij onze bevindingen en inzichten uit het integriteitstoezicht.
Lees meer Rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld 2025
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 22 januari 2025 een bestuurlijke boete van 5 miljoen euro opgelegd aan de Volksbank N.V. (de Volksbank) vanwege ernstige tekortkomingen in haar anti-witwascontroles.
Lees meer Boete voor de Volksbank N.V. wegens gebrekkige anti-witwascontroles