Nadere werkafspraken AFM en DNB door de IFR/IFD
In het kader van de IFR en de IFD hebben de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) aanvullende afspraken gemaakt voor de uitvoering van het toezicht.
Lees meer
Prudentiele aandachtspunten bij aanvragen en in het doorlopend toezicht
Nieuwsbericht toezicht
In de praktijk komt het voor dat de prudentiele wet- en regelgeving niet op een correcte wijze wordt geinterpreteerd. Daarom heeft DNB voor beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen een factsheet gepubliceerd waarin enkele prudentiele aandachtspunten nader worden toegelicht.
© iStock
Door een incorrecte interpretatie van prudentiele wet- en regelgeving, kan de verlening van een vergunning of verklaring van geen bezwaar vertraging oplopen of zelfs het verkrijgen ervan in gevaar komen. Daarnaast kan dit in het doorlopend toezicht leiden tot een overtreding van wet- en regelgeving, als gevolg waarvan DNB handhavend kan optreden. Om dergelijke kwesties zoveel mogelijk te voorkomen is een factsheet gepubliceerd waarin enkele prudentiële aandachtspunten nader worden toegelicht. DNB verwacht dat dit duidelijkheid geeft over bepaalde vereisten waaraan beleggingsondernemingen en beheerders van een beleggingsinstelling moeten voldoen.
Zie voor de presentatie deze link: Factsheet Prudentiële aandachtspunten bij aanvragen en in het doorlopend toezicht (dnb.nl). De presentatie komt binnenkort ook in het Engels beschikbaar.
Interessante artikelen
-
-
Terugkoppeling onderzoek marktrisico handelaren eigen rekening
Medio januari 2023 is DNB een onderzoek gestart naar marktrisico bij een aantal onder toezicht staande handelaren voor eigen rekening. Het doel van dit onderzoek was om inzicht te verkrijgen in het rapportage- en beheersingskader voor marktrisico.
Lees meer -
Meer aandacht voor data en digitalisering in vernieuwd convenant AFM en DNB
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) hebben een vernieuwd samenwerkingsconvenant getekend. De twee toezichthouders leggen daarin afspraken vast over hoe zij samenwerken, onder andere rondom data-uitvragen en digitaal onderzoek.
Lees meer -
Verklaringen van geen bezwaar
Het komt relatief vaak voor dat partijen een gekwalificeerd belang hebben zonder een daartoe vereiste verklaring van geen bezwaar. DNB wijst partijen en beleggingsondernemingen en beheerders van icbe’s daarom hierbij expliciet op deze verplichting.
Lees meer
