Waarschuwing: oplichters actief! Oplichters bellen of e-mailen u en doen alsof ze van De Nederlandsche Bank zijn. Ga hier niet op in! Wij bellen of e-mailen u nooit. En wij vragen u nooit om gegevens of om geld over te maken. Lees meer

Regeling toezicht Sanctiewet 1977

Wet- en regelgeving
Lees voor

De ‘Regeling Toezicht Sanctiewet 1977’ is een regeling van De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) van 28 september 2005. De regeling houdt regels ten behoeve van de naleving van de bij of krachtens de Sanctiewet 1977 gestelde regels met betrekking tot het financiële verkeer door financiële instellingen om terrorisme financiering tegen te gaan. 

Gepubliceerd: 09 mei 2014

Bekijk eerdere versies in het archief

De regeling is gebaseerd op:

  • artikel 10, tweede lid, artikel 10b en artikel 10f van de Sanctiewet 1977;
  • het Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977 (Stb. 2002, 403); en
  • de Aanwijzingsregeling rechtspersonen Sanctiewet 1977 (Stcrt. 2002, 106).

De regeling is voornamelijk van belang voor financiële ondernemingen die onder toezicht staan en voor toezichthouders op deze financiële instellingen.

Administratieve Organisatie/Interne controle

Een financiële onderneming dient maatregelen te hebben getroffen ter naleving van de Sanctieregelgeving op het gebied van de Administratieve Organisatie en Interne Controle. Hieronder valt onder andere een adequate controle van de administratie op het overeenkomen van de identiteit van een cliënt met een (rechts)persoon of entiteit als bedoeld in de Sanctieregelgeving. Komt de identiteit overeen, dan dient dit onverwijld aan de toezichthouder te worden gemeld.

Bewaren en ter beschikking stellen van de gegevens

De instelling dient de meldingen alsmede de daaraan ten grondslag liggende gegevens te bewaren tot 5 jaar nadat de Sanctieregelgeving, waarin de desbetreffende (rechts)persoon of entiteit is genoemd, niet meer van kracht is of buiten werking is gesteld. De instelling dient desgevraagd de gegevens ter beschikking te stellen aan de toezichthouder.

Gerelateerde wet- en regelgeving

Gerelateerde websites

Ontdek gerelateerde artikelen

Interessante artikelen