Verantwoordelijke toezichthouder personentoetsingen

• Een kandidaat wordt door DNB getoetst als het een functie betreft bij een van de volgende ondernemingen:
  • Afwikkelonderneming
  • Algemeen pensioenfonds
  • Bank
  • Beleggingsholding
  • Beroepspensioenfonds
  • Betaalinstelling
  • Central clearing counterparty
  • Clearinginstelling
  • Elektronisch geldinstelling
  • Entiteit voor risico-acceptatie
  • Financiële holding
  • Financiële instelling
  • Gemengde financiële holding
  • Herverzekeraar
  • Houder van een gekwalificeerde deelneming in een financiële onderneming waarvoor een verplichting tot het verkrijgen van een verklaring van geen bezwaar (vvgb) geldt
  • Kredietunie
  • Levensverzekeraar
  • Natura-uitvaartverzekeraar
  • Ontheffinghouder artikel 3:5 Wft (bijvoorbeeld een kredietunie i.d.z.v. artikel 1:1 Wft)
  • Pensioenfonds
  • Premiepensioeninstelling
  • Schadeverzekeraar
  • Trustkantoor
  • Uitgever Activagerelateerde Tokens
  • Verzekeraar
  • Verzekeringsholding
  • Wisselinstelling
    
    
• Een kandidaat wordt door de AFM getoetst als het een functie betreft bij een van de volgende ondernemingen:
  • Aanbieder van beleggingsobjecten
  • Aanbieder van cryptoactivadiensten
  • Aanbieder van krediet
  • Accountantsorganisatie (de AFM toetst hier de betrouwbaarheid van (mede)beleidsbepalers)
  • Auditorganisatie van een derde land (de AFM toetst hier de betrouwbaarheid van (mede)beleidsbepalers)
  • Beheerder van een beleggingsinstelling
  • Beheerder van een EuSEF en EuVECA-beleggingsinstelling (Europees sociaalondernemerschapsfonds en Europees durfkapitaalfonds)
  • Beheerder van een icbe (instelling voor collectieve beleggingen in effecten)
  • Beleggingsmaatschappij
  • Beleggingsonderneming
  • Bemiddelaar in het aantrekken van opvorderbare gelden
  • Bewaarder
  • Bewaarder van een icbe
  • Centrale effectenbewaarinstelling
  • Crowdfundingdienstverlener
  • Datarapporteringsdienstverlener
  • Financiële dienstverlener (adviseurs en bemiddelaars)
  • (onder) gevolmachtigd agent
  • Houder van een gekwalificeerde deelneming in een beheerder van een beleggingsinstelling
  • Maatschappij voor collectieve belegging in effecten
  • Marktexploitant (de persoon die een gereglementeerde markt beheert of exploiteert)
  • OOB-accountantsorganisatie (de AFM toetst hier de geschiktheid van beleidsbepalers en interne toezichthouders, en de betrouwbaarheid van (mede)beleidsbepalers).
  • Pensioenbewaarder

DNB en de AFM werken nauw samen bij personentoetsingen, maar komen ieder onafhankelijk tot een eigen oordeel. Is deze beoordeling bij een van de partijen negatief? Dan volgt een voornemen tot een negatief besluit. Kandidaat en de onderneming hebben de mogelijkheid om hierop een zienswijze te geven.