FATF waarschuwingslijsten update juni 2021
De FATF heeft de volgende twee documenten gepubliceerd waarin wordt gewezen op landen met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer
Verbod om zonder vergunning actief te zijn als bank
Heeft u geen vergunning van de Europese Centrale Bank (ECB)? Dan mag u het bankbedrijf niet uitoefenen. Dit volgt uit artikel 2:11 van de Wet op het financieel toezicht (Wft).
DNB voert een actief handhavingsbeleid waarbij regelmatig controles worden verricht. Wanneer u zonder een vergunning toch het bankbedrijf uitoefent en er geldt geen wettelijke uitzondering voor u, kan DNB diverse handhavingsmaatregelen treffen. Zoals het opleggen van een last onder dwangsom of een bestuurlijke boete.
Economisch delict
Een overtreding van de Wft is een strafbaar feit (Wet op de economische delicten). DNB kan hiervan aangifte doen bij het Openbaar Ministerie.
Informatie vergunningaanvraag bank
Wel of geen vergunning
Vergunning aanvragen
Interessante artikelen
-
-
Nienke Griffioen nieuwe divisiedirecteur On-site Toezicht & Bancaire Expertise
Nienke Griffioen-Jintes volgt per 1 september Armand Schouten op als divisiedirecteur On-site Toezicht & Bancaire Expertise bij DNB. Schouten start op 1 augustus als divisiedirecteur Toezicht Verzekeraars.
Lees meer -
iForum-onderzoek naar uitlegbaarheid bij gebruik van AI bij banken
Er is meer samenwerking nodig tussen banken en toezichthouders om tot goede afspraken te komen over uitlegbaarheid bij het gebruik van artificial intelligence (AI).
Lees meer