De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 9 november 2012 een bestuurlijke boete van EUR 150.000,- opgelegd aan de heer A.S. van der Kooij, wonende te Bussum vanwege het feitelijk leidinggeven aan het zonder vergunning van DNB uitoefenen van het bedrijf van bank door Stichting Vastgoedbelang Mouzon Capital Opera Living (hierna: de Stichting), gevestigd te Amsterdam.
Op 7 maart 2016 heeft het College van beroep voor het bedrijfsleven het hoger beroep ongegrond verklaard. Hiermee is het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete van 9 november 2012 onherroepelijk geworden.
Overtreding
DNB heeft vastgesteld dat de Stichting vanaf 18 februari 2010 tot en met 7 oktober 2010 door middel van uitgifte van obligaties opvorderbare gelden heeft aangetrokken buiten besloten kring en van andere dan professionele marktpartijen. Vervolgens zijn die gelden over de periode van 18 februari 2010 tot en met 4 april 2011 voor eigen rekening van de Stichting uitgezet naar een vastgoed b.v. die in die periode niet tot hetzelfde concern behoorde als de Stichting. De Stichting is niet in het bezit en is ook niet in het bezig geweest van een door DNB verstrekte vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van bank.
Gelet hierop stelt DNB vast dat de Stichting in de periode van 18 februari 2010 tot en met heden, in ieder geval tot en met 11 september 2012, artikel 2:11, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht heeft overtreden. Naar het oordeel van DNB heeft de heer A.S. van der Kooij feitelijk leiding gegeven aan deze overtreding.
Boetehoogte
Het basisbedrag voor overtreding van dit wetsartikel is EUR 2.000.000,-. Bij het bepalen van de hoogte van deze boete dient DNB in haar overwegingen rekening te houden met de ernst en duur van de overtreding, de mate van verwijtbaarheid, de feiten en de bijzondere omstandigheden van het geval en de draagkracht van de heer A.S. van der Kooij.
Procesverloop
| Fase | Datum | Uitkomst |
|---|---|---|
| Boete | 9 november 2012 | |
| Bezwaar ingesteld | 19 november 2012 | |
| Beslissing op bezwaar | 1 mei 2013 | Ongegrond |
| Beroep ingesteld | 10 juni 2013 | |
| Uitkomst beroep | 6 februari 2014 | Ongegrond |
| Hoger beroep ingesteld | 9 maart 2014 | |
| Uitkomst hoger beroep | 7 maart 2016 | Ongegrond |
Door de uitspraak van het College van beroep voor het bedrijfsleven is het besluit tot het opleggen van de bestuurlijke boete onherroepelijk geworden. Het besluit van DNB kan derhalve niet langer door belanghebbende(n) ter toetsing aan de rechter worden voorgelegd.
Lees onderaan deze pagina het volledige boetebesluit
Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis)
Bestuurlijke boete op aan de heer A.S. van der Kooij
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
DNB heeft op 25 maart 2019 een Wft-curator benoemd ten aanzien van de directie van Yarden Uitvaartverzekeringen N.V. (Yarden). De curator was benoemd omdat Yarden destijds niet voldeed aan het solvabiliteitskapitaalvereiste als bedoeld in artikel 3:57 van de Wft (SCR).
Lees meer DNB heeft in 2019 tijdelijk Wft-curator benoemd bij Yarden Uitvaartverzekeringen N.V.
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 15 december 2020 aan een betaalinstelling een aanwijzing gegeven. Daarbij heeft DNB aan de vergunning van deze instelling een nader voorschrift verbonden.
Lees meer DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling
