Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
Boete voor trustkantoor Intertrust (Netherlands) wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
Handhavingsmaatregelen
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 10 januari 2024 een boete van 2,5 miljoen euro opgelegd aan trustkantoor Intertrust (Netherlands) B.V. (Intertrust). De boete is opgelegd, omdat Intertrust trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
Overtredingen
Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de wettelijke vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
DNB heeft vastgesteld dat het door Intertrust uitgevoerde cliëntenonderzoek in alle tien onderzochte dossiers niet voldeed aan de vereisten uit de Wtt 2018, terwijl Intertrust wel trustdiensten aan de partijen uit deze onderzochte dossiers is gaan verlenen. Dat is verboden. Daarom heeft DNB voor deze overtredingen een boete aan Intertrust opgelegd.
Voor de door Intertrust begane overtredingen geldt een basisboetebedrag van 2,5 miljoen euro. DNB heeft geen aanleiding gezien dat basisboetebedrag te matigen en heeft een boete van 2,5 miljoen euro aan Intertrust opgelegd.
Poortwachters
De Wtt 2018 beoogt met regulering van de trustsector de integriteit van het financiële stelsel te bevorderen. Trustkantoren fungeren daarbij als poortwachters. Met de voorafgaande en doorlopende controle van hun cliënten leveren zij een belangrijke bijdrage aan het tegengaan van witwassen van geld uit misdrijven en het financieren van terrorisme. Intertrust is tekortgeschoten bij de invulling van de verplichting om gedegen cliëntenonderzoek te verrichten. Daarmee heeft Intertrust de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
Bezwaar
Er is tegen de boete geen bezwaar gemaakt. De boete is daarmee onherroepelijk geworden.
Meer informatie
Lees hier het boetebesluit met uitzondering van vertrouwelijke informatie. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 -020 1068 (gratis)
Swipe onderstaande tabel om meer kolommen te zien.
|
Maatregel |
Bezwaar |
Beroep |
Hoger beroep |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|
|
Opgelegd |
Ingesteld |
Beslissing op bezwaar |
Ingesteld |
Uitspraak |
Ingesteld |
Uitspraak |
|
10 januari 2024 |
|
|
|
|
|
|
Besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete aan Intertrust
508KB PDF
Interessante artikelen
-
-
DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders -
Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft -
Nieuw rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld
De Nederlandsche Bank heeft "Integriteitstoezicht in Beeld 2024-2025" (IIB) gepubliceerd. Met deze nieuwe, jaarlijkse publicatie delen wij onze bevindingen en inzichten uit het integriteitstoezicht.
Lees meer Nieuw rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld
