De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 10 januari 2024 een boete van 2,5 miljoen euro opgelegd aan trustkantoor Intertrust (Netherlands) B.V. (Intertrust). De boete is opgelegd, omdat Intertrust trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
© DNB
Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de wettelijke vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
DNB heeft vastgesteld dat het door Intertrust uitgevoerde cliëntenonderzoek in alle tien onderzochte dossiers niet voldeed aan de vereisten uit de Wtt 2018, terwijl Intertrust wel trustdiensten aan de partijen uit deze onderzochte dossiers is gaan verlenen. Dat is verboden. Daarom heeft DNB voor deze overtredingen een boete aan Intertrust opgelegd.
Voor de door Intertrust begane overtredingen geldt een basisboetebedrag van 2,5 miljoen euro. DNB heeft geen aanleiding gezien dat basisboetebedrag te matigen en heeft een boete van 2,5 miljoen euro aan Intertrust opgelegd.
De Wtt 2018 beoogt met regulering van de trustsector de integriteit van het financiële stelsel te bevorderen. Trustkantoren fungeren daarbij als poortwachters. Met de voorafgaande en doorlopende controle van hun cliënten leveren zij een belangrijke bijdrage aan het tegengaan van witwassen van geld uit misdrijven en het financieren van terrorisme. Intertrust is tekortgeschoten bij de invulling van de verplichting om gedegen cliëntenonderzoek te verrichten. Daarmee heeft Intertrust de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
Er is tegen de boete geen bezwaar gemaakt. De boete is daarmee onherroepelijk geworden.
Lees hier het boetebesluit met uitzondering van vertrouwelijke informatie. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 -020 1068 (gratis)
|
Maatregel |
Bezwaar |
Beroep |
Hoger beroep |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|
|
Opgelegd |
Ingesteld |
Beslissing op bezwaar |
Ingesteld |
Uitspraak |
Ingesteld |
Uitspraak |
|
10 januari 2024 |
|
|
|
|
|
|
Besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete aan Intertrust
Met de Digital Operational Resilience Act (DORA) wordt van instellingen in de financiële sector verwacht dat ze digitaal weerbaar zijn en hun ICT-risicomanagement op orde hebben. Dit stelt specifieke eisen aan de kennis en ervaring van de personen die het beleid van deze instellingen bepalen.
Lees meer ICT-risicomanagement onder DORA onderdeel van personentoetsingen
In 2025 stelt DNB twee jaarlijkse rapportages al beschikbaar per februari.
Lees meer Vragenlijsten SBA-NFR én IRAP 2025 eerder beschikbaar
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF-waarschuwingslijsten oktober 2024
Op dinsdag 5 november a.s. organiseert DNB van 15.00 tot 16.45 uur een fysieke informatiebijeenkomst over personentoetsingen.
Lees meer Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB
