In januari 2020 is de beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid trustkantoren van kracht geworden. In de beleidsregel beschrijft DNB het toezicht op de invulling van het beleid door trustkantoren en op de processen en procedures die trustkantoren inregelen om maatschappelijk onbetamelijk handelen te voorkomen.
De beleidsregel heeft een procedurele insteek. Er is bewust niet voorgeschreven welke activiteiten wel of niet als maatschappelijk betamelijk moeten worden gezien.
Recentelijk is deze beleidsregel geëvalueerd. Daarbij is onderzocht welke invloed de beleidsregel heeft op de bedrijfsvoering van trustkantoren. Tevens is bezien in hoeverre de beleidsregel bijdraagt aan het verduidelijken van wat DNB in haar toezicht van kantoren verwacht. Uit de evaluatie is gebleken dat de beleidsregel voldoende effectief is om aan te houden. De evaluatie van de beleidsregel heeft geen indicaties opgeleverd dat de beleidsregel zou moeten worden gewijzigd. Daarom wordt de beleidsregel voor de trustsector ongewijzigd aangehouden.
In deze evaluatie is ook het werkingsbereik van de beleidsregel beoordeeld om vast te stellen of deze uitgebreid zou moeten worden naar instellingen die vallen onder de Wet op het financieel toezicht. De evaluatie geeft geen aanleiding om de werking uit te breiden naar andere sectoren.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
