De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 14 juni 2021 een bestuurlijke boete van EUR 100.000,- opgelegd aan JTC Institutional Services Netherlands B.V. (JTC). De bestuurlijke boete is opgelegd omdat JTC een ongebruikelijke transactie niet onverwijld heeft gemeld aan de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU).
© DNB
De bestuurlijke boete is aan JTC opgelegd wegens de overtreding van artikel 16, eerste lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Deze bepaling verplicht financiële instellingen een ongebruikelijke transactie onverwijld nadat het ongebruikelijke karakter van een transactie bekend is geworden, te melden aan de FIU.
De Wwft-wetgeving heeft als doel het witwassen van opbrengsten uit misdrijven en het financieren van terrorisme tegen te gaan. De aanpak van witwassen en terrorismefinanciering is van groot belang voor een effectieve bestrijding van allerlei vormen van ernstige financieel economische criminaliteit. Het is mede daarom cruciaal dat de kanalen waarlangs het witwas- en/of terrorismefinancieringsproces zich kan voltrekken, worden beschermd tegen misbruik voor criminele doeleinden. Een belangrijk onderdeel van de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering is de verplichting om ongebruikelijke transacties onverwijld te melden aan de FIU. Deze meldingsplicht vormt een kernverplichting van de Wwft. Door voormelde overtreding heeft JTC de doelstellingen van de Wwft in gevaar gebracht en is zij tekortgeschoten in de naleving van de op haar rustende meldingsplicht.
JTC heeft tegen de bestuurlijke boete bezwaar gemaakt. Dit bezwaar is op 7 december 2021 ongegrond verklaard. Vervolgens is JTC op 18 januari 2022 in beroep gegaan.
De rechtbank Rotterdam heeft het beroep op 31 augustus 2023 gegrond verklaard voor zover het de hoogte van de boete betreft, en de boete op grond van de passendheidstoets en wegens overschrijding van de redelijke termijn gematigd tot EUR 67.500,- . Vervolgens is JTC op 11 oktober 2023 in hoger beroep gegaan. DNB heeft op 25 januari 2024 incidenteel hoger beroep ingesteld. DNB zal de uitkomst van het (incidenteel) hoger beroep publiceren op haar website.
|
Fase |
|
Datum |
Uitkomst |
|---|---|---|---|
|
Boetebesluit |
|
14 juni 2021 |
Boete EUR 100.000,- |
|
Bezwaar |
|
22 juni 2021 |
Ongegrond |
|
Beroep |
|
18 januari 2022 |
Gegrond, boete EUR 67.500,- |
|
Hoger beroep ingesteld |
|
11 oktober 2023 |
Hoger beroep aanhangig |
|
Incidenteel |
|
25 januari |
Incidenteel hoger beroep |
Lees hier het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete en de beslissing op bezwaar, m.u.v. vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Beslissing Op Bezwaar Inzake JTC
Boete van DNB voor JTC Institutional Services Netherlands B.V.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 13 maart 2024 een boete van 467.180,- euro opgelegd aan trustkantoor Pan-Invest B.V. (Pan-Invest). De boete is opgelegd omdat Pan-Invest trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
Lees meer Boete voor trustkantoor Pan-Invest wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 10 oktober 2023 een bestuurlijke boete van € 13.500,-, opgelegd aan Robein Effectendienstverlening N.V. (Robein).
Lees meer Bestuurlijke boete voor Robein Effectendienstverlening N.V. wegens niet tijdig rapporteren
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
