De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 18 september 2023 een boete van 10.000 euro opgelegd aan trustkantoor Athos Business Services (Netherlands) B.V. (Athos). De boete is opgelegd, omdat Athos trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
© DNB
Trustkantoren mogen pas een zakelijke relatie aangaan of een trustdienst verlenen nadat cliëntenonderzoek is verricht dat voldoet aan de wettelijke vereisten uit de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
DNB heeft vastgesteld dat het door Athos uitgevoerde cliëntenonderzoek in twee hoog risico’s dossiers voor aanvang van de trustdienstverlening niet voldeed aan de vereisten uit de Wtt 2018. Daardoor bestond er twijfel over de juistheid of volledigheid van dit resultaat, terwijl Athos wel trustdiensten aan deze twee doelvennootschappen was gaan verlenen. Dat is verboden. Daarom heeft DNB voor deze overtreding een boete aan Athos opgelegd.
Voor de door Athos begane overtreding geldt een basisboetebedrag van 2,5 miljoen euro. Gelet op de omvang en draagkracht van Athos heeft DNB dit bedrag tot 10.000 euro verlaagd.
De Wtt 2018 beoogt met regulering van de trustsector de integriteit van het financiële stelsel te bevorderen. Trustkantoren fungeren daarbij als poortwachters. Met de voorafgaande en doorlopende controle van hun cliënten leveren zij een belangrijke bijdrage aan het tegengaan van witwassen van geld uit misdrijven en het financieren van terrorisme. Athos was tekortgeschoten bij de invulling van de verplichting om voor aanvang van de trustdienstverlening gedegen cliëntenonderzoek te verrichten. Daarmee heeft Athos de doelstellingen van de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
Belanghebbenden hebben tot zes weken na bekendmaking van het besluit om bezwaar tegen het besluit te maken.
Lees hier het boetebesluit met uitzondering van vertrouwelijke informatie. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 -020 1068 (gratis)
|
Maatregel |
Bezwaar |
Beroep |
Hoger beroep |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|
|
Opgelegd |
Ingesteld |
Beslissing op bezwaar |
Ingesteld |
Uitspraak |
Ingesteld |
Uitspraak |
|
18 september 2023 |
|
|
|
|
|
|
Boete- en openbaarmakingsbesluit Athos Business Services (Netherlands) B.V.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
