De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 7 juli 2020 een bestuurlijke boete opgelegd van EUR 239.000,- aan een natuurlijk persoon. De boete is opgelegd omdat zonder vergunning van DNB beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten zijn verleend in de periode van 15 november 2018 tot in ieder geval 24 juni 2019.
DNB heeft vastgesteld dat betreffende persoon, al dan niet tezamen met de (voormalig) door deze persoon gedreven onderneming, van 15 november 2018 tot 1 januari 2019 artikel 2, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren (Wtt (oud)) en vanaf 1 januari 2019 tot in ieder geval 24 juni 2019 artikel 3, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018) heeft overtreden, door zonder vergunning van DNB beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen, te weten het zijn van bestuurder van verschillende ondernemingen.
Het doel van de Wtt (oud) en de Wtt 2018 is het bevorderen van de integriteit van het financiële stelsel door middel van regulering van de trustsector. Om deze doelstelling te bereiken, is onder meer voorzien in gereguleerde toetreding tot de markt door middel van een vergunningstelsel waarbij de vergunning houdende trustkantoren een poortwachtersfunctie hebben. De betreffende persoon heeft zich onttrokken aan het toezicht van DNB door actief te zijn op de gereguleerde markt zonder daarbij de toepasselijke markttoetredingsbepalingen in acht te nemen. Door beroeps- en/of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen - zonder te beschikken over een vergunning van DNB - zijn de doelstellingen van de Wtt (oud) en de Wtt 2018 in gevaar gebracht.
De betreffende persoon heeft bezwaar gemaakt tegen de bestuurlijke boete. In bezwaar is door de beboete persoon voor het eerst volledig inzicht gegeven in de financiële draagkracht. Vanwege de beperkte financiële draagkracht van de persoon, heeft DNB het bezwaar gedeeltelijk gegrond verklaard. Hierbij heeft DNB de boetehoogte bij de beslissing op bezwaar gematigd tot EUR 2.500,-.
|
Fase |
Datum |
Uitkomst |
|
|
Boetebesluit |
7 juli 2020 |
Boete van EUR 239.000,- |
|
|
Indiening bezwaarschrift |
|
24 juli 2020 |
n.v.t. |
|
Beslissing op bezwaar |
15 februari 2021 |
DNB heeft het bezwaar gedeeltelijk gegrond verklaard en de boete gematigd tot EUR 2.500,- |
Lees hier het volledige boetebesluit en de beslissing op bezwaar, m.u.v. vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Lees hier het volledige boetebesluit, m.u.v. vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Boete van DNB voor een natuurlijk persoon
Beslissing op bezwaar bestuurlijke boete
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
DNB heeft op 25 maart 2019 een Wft-curator benoemd ten aanzien van de directie van Yarden Uitvaartverzekeringen N.V. (Yarden). De curator was benoemd omdat Yarden destijds niet voldeed aan het solvabiliteitskapitaalvereiste als bedoeld in artikel 3:57 van de Wft (SCR).
Lees meer DNB heeft in 2019 tijdelijk Wft-curator benoemd bij Yarden Uitvaartverzekeringen N.V.
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 15 december 2020 aan een betaalinstelling een aanwijzing gegeven. Daarbij heeft DNB aan de vergunning van deze instelling een nader voorschrift verbonden.
Lees meer DNB heeft aanwijzing gegeven aan een betaalinstelling
