© DNB
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 20 oktober 2014 een bestuurlijke boete opgelegd aan The Royal Bank of Scotland N.V., gevestigd te Amsterdam, vanwege het overtreding van artikel 3:63, tweede lid, van de Wft juncto artikel 111, vijfde lid, van het Besluit prudentiële regels (hierna: Bpr), in samenhang met artikel 2, eerste lid, van de Regeling Liquiditeit Wft 2011.
DNB heeft vastgesteld dat The Royal Bank of Scotland N.V. artikel 3:63, tweede lid, van de Wft in samenhang met de bij of krachtens het vijfde lid van dit artikel gestelde voorschriften heeft overtreden, doordat zij ten onrechte in onderpand gegeven (kas-)gelden heeft meegenomen bij de berekening van haar aanwezige liquiditeit als bedoeld in artikel 111, vijfde lid, van het Bpr over de periode van maart 2011 tot en met april 2013.
Het basisbedrag voor overtreding van dit artikel 111 Bpr is EUR 500.000. Bij het bepalen van de hoogte van de boete dient DNB in haar overwegingen rekening te houden met de ernst en duur van de overtreding, de mate van verwijtbaarheid, de bijzondere omstandigheden van het geval en de draagkracht van The Royal Bank of Scotland N.V.
Lees hieronder de volledige beschikking, m.u.v. vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de Informatiedesk van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Beschikking tot het opleggen van een bestuurlijke boete aan The Royal Bank of Scotland N.V.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 13 maart 2024 een boete van 467.180,- euro opgelegd aan trustkantoor Pan-Invest B.V. (Pan-Invest). De boete is opgelegd omdat Pan-Invest trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
Lees meer Boete voor trustkantoor Pan-Invest wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 10 oktober 2023 een bestuurlijke boete van € 13.500,-, opgelegd aan Robein Effectendienstverlening N.V. (Robein).
Lees meer Bestuurlijke boete voor Robein Effectendienstverlening N.V. wegens niet tijdig rapporteren
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
