AFM en DNB publiceren Position Paper over toegang tot financiële data
Data en de toegang tot die data hebben een steeds grotere impact op financiële dienstverlening. Tegen deze achtergrond is nieuwe EU-regelgeving in de maak.
Lees meer
Boete voor trustkantoor Lewben Netherlands B.V. wegens het niet uitvoeren van audits
Handhavingsmaatregelen
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 19 januari 2023 een boete van 10.000 euro opgelegd aan het trustkantoor Lewben Netherlands B.V. (Lewben). De boete is opgelegd omdat Lewben in de periode van 1 januari 2019 tot 7 september 2021 geen audits heeft laten uitvoeren.
© ANP
Overtreding
Op grond van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018) en het Besluit toezicht trustkantoren 2018 (Btt 2018) moeten trustkantoren (waaronder Lewben) ten minste eenmaal per jaar een audit (laten) uitvoeren. Het is belangrijk dat een trustkantoor deze audit jaarlijks uitvoert als extra waarborg voor de integere- en beheerste bedrijfsvoering van het trustkantoor. Met de audit wordt namelijk gecontroleerd of het trustkantoor de wet- en regelgeving naleeft. Daarnaast wordt daarmee de uitoefening van de compliancefunctie gecontroleerd.
DNB heeft vastgesteld dat Lewben in de periode van 1 januari 2019 tot 7 september 2021 geen audits heeft laten uitvoeren. Daarmee heeft Lewben de Wtt 2018 en het Btt 2018 overtreden. Voor deze overtreding is aan Lewben een boete van 10.000 euro opgelegd.
Er is tegen het boetebesluit niet binnen zes weken bezwaar gemaakt. Daarmee is dat besluit onherroepelijk geworden.
Lees hier het boetebesluit, met uitzondering van vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met de Publieksvoorlichting van DNB: 0800 - 020 1068 (gratis).
Boetebesluit Lewben Netherlands B.V
227KB PDF
Interessante artikelen
-
-
Brief integriteitsrisico’s bij trustkantoren
Deze week stuurt DNB aan al haar onder toezicht staande trustkantoren een sectorbrief over integriteitsrisico’s in uw sector. Deze brief wordt verzonden naar de bij DNB bekende e-mailadressen.
Lees meer -
Invoering doorlopende reputatie-eis voor vvgb-houders
Vanaf 1 juli 2023 geldt voor alle vvgb-houders een doorlopend reputatievereiste. Lees in dit nieuwsbericht meer over deze wijziging.
Lees meer -
Boete voor trustkantoor TMF Netherlands B.V. wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 2 maart 2023 een boete van 3.125.000 euro opgelegd aan trustkantoor TMF Netherlands B.V. (TMF). De boete is opgelegd omdat het door TMF uitgevoerde cliëntenonderzoek niet voldoet aan de wettelijke vereisten.
Lees meer
