De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 10 oktober 2023 een bestuurlijke boete van € 13.500,-, opgelegd aan Robein Effectendienstverlening N.V. (Robein). De bestuurlijke boete is opgelegd, omdat Robein de wettelijk vereiste kwartaalrapportage over het vierde kwartaal van 2022 en de jaarrapportage over het jaar 2022 niet tijdig aan DNB heeft verstrekt.
Robein heeft haar wettelijk verplichte rapportages niet tijdig aan DNB verstrekt. De rapportage over het vierde kwartaal van 2022 en de rapportage over het jaar 2022 hadden uiterlijk op 13 februari 2023 in het bezit van DNB moeten zijn. Deze rapportages zijn echter door DNB pas op 14 februari 2023 ontvangen. Daarmee heeft Robein de Wet op het financieel toezicht overtreden. Bij besluit van 10 oktober 2023 heeft DNB hiervoor - in lijn met het handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages - aan Robein een boete van € 13.500,- opgelegd.
Robein heeft geen bezwaar tegen de boete ingediend. Hierdoor is het boetebesluit onherroepelijk geworden.
Lees hieronder het volledige boetebesluit, met uitzondering van vertrouwelijke gegevens. Voor nadere informatie kan contact worden opgenomen met de informatiedesk van DNB: 0800 – 020 1068 (gratis).
Boetebesluit Robein Effectendienstverlening N.V.
Actuele stand van zaken Robein Effectendienstverlening NV
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 13 maart 2024 een boete van 467.180,- euro opgelegd aan trustkantoor Pan-Invest B.V. (Pan-Invest). De boete is opgelegd omdat Pan-Invest trustdiensten heeft verleend zonder voldoende cliëntenonderzoek uit te voeren.
Lees meer Boete voor trustkantoor Pan-Invest wegens onvoldoende cliëntenonderzoek
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft Ebury Partners Belgium N.V. (Ebury) op 15 juli 2021 een aanwijzing gegeven, omdat zij niet was aangesloten op het Verwijzingsportaal Bankgegevens (Verwijzingsportaal).
Lees meer DNB geeft aanwijzing aan Ebury vanwege ontbreken aansluiting op Verwijzingsportaal Bankgegevens
De Nederlandsche Bank N.V. (DNB) heeft op 31 augustus 2021 een bestuurlijke boete van EUR 10.000,- opgelegd aan D-Max Corporate B.V. (D-Max). Deze boete is opgelegd, omdat D-Max haar wettelijk verplichte rapportage niet uiterlijk 27 mei 2021 bij DNB heeft ingediend.
Lees meer DNB legt boete op aan D-Max Corporate B.V. voor het niet tijdig rapporteren
DNB heeft op 25 maart 2019 een Wft-curator benoemd ten aanzien van de directie van Yarden Uitvaartverzekeringen N.V. (Yarden). De curator was benoemd omdat Yarden destijds niet voldeed aan het solvabiliteitskapitaalvereiste als bedoeld in artikel 3:57 van de Wft (SCR).
Lees meer DNB heeft in 2019 tijdelijk Wft-curator benoemd bij Yarden Uitvaartverzekeringen N.V.
