De FATF heeft in juni 2019 ‘Guidance for a Risk-based Approach Trust and Company Service Providers’ gepubliceerd. Deze guidance is bedoeld voor trustkantoren. DNB heeft bijgedragen aan de totstandkoming van deze guidance.
De trustsector speelt als poortwachter een essentiële rol bij het bewaken van de integriteit van de financiële sector. Dit houdt in dat trustkantoren zich voorafgaand en tijdens hun dienstverlening moeten inspannen om te voorkomen dat het financieel stelsel wordt gebruikt voor het witwassen van geld en/of het financieren van terrorisme.
In de guidance biedt FATF handvatten voor trustkantoren om een adequate analyse van de risico’s op witwassen en terrorismefinanciering uit te voeren en een effectief beheersingskader op te stellen. Zo wordt o.a. uitgebreid aandacht besteed aan cliëntenonderzoek, voortdurende controle op de zakelijke relatie en het detecteren van ongebruikelijke transacties.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
