Nieuw in DLT: Ontheffing of instemming aanvragen voor beheerders van beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen

In bepaalde gevallen mogen of moeten beheerders van beleggingsinstellingen, beleggingsondernemingen en/of de holdings van deze entiteiten op grond van wet- en regelgeving bij DNB ontheffing of instemming aanvragen. DNB heeft het aanvragen van ontheffingen en instemmingen voor deze instellingen ondergebracht in het Digitaal Loket Toezicht (DLT). Op deze pagina kunt u door middel van de knop “Log in DLT” inloggen. Het inloggen gebeurt op basis van e-Herkenning.

Wilt u als (holding van een) beheerder van beleggingsinstellingen of als (holding van een) beleggingsonderneming ontheffing of instemming aanvragen? Vanaf heden vindt u in DLT het formulier “Ontheffing of Instemming voor beleggingsondernemingen". Daarin vult u de gegevens van uw instelling in en selecteert u vervolgens de aanvraag die u wilt doen. Hieronder volgt een overzicht van de relevante ontheffingen en instemmingen die u via DLT kunt aanvragen.

Beheerders van beleggingsinstellingen

Instemmingen

Meetellen tussentijdse resultaten (art. 9, lid 1 IFR)
Kwalificatie kapitaalinstrumenten (art. 9, lid 1 IFR)
Verlaging eigen vermogen (art. 9, lid 3 IFR) 

Beleggingsondernemingen/holdings

Ontheffingen

Individueel toezicht (art. 6, lid 1 IFR)
Individuele openbaarmakingsverplichting (art. 6, lid 2 IFR)
Individuele liquiditeitsvereisten (art. 6, lid 3 IFR)
Geconsolideerde liquiditeitsvereisten (art. 7, lid 4 IFR)
Limiet voor concentratierisico (art. 41, lid 2, sub b IFR)

Instemmingen

Opt-in Klasse 1a (art. 1, lid 5 IFR)
Toepassing groepskapitaalcriterium (art. 8 IFR)
Meetellen tussentijdse resultaten (art. 9, lid 1 IFR)
Kwalificatie kapitaalinstrumenten (art. 9, lid 1 IFR)
Verlaging eigen vermogen (art. 9, lid 3 IFR)
Toepassing K-CMG (art. 23 IFR)
Uitsluiting intragroeptransacties K-TCD (art. 25, lid 3 IFR)
Toepassing CRR-modellen K-TCD (art. 25, lid 4 IFR)
Modelberekening delta K-TCD (art. 29, lid 6 IFR)
Tijdelijke overschrijding concentratierisicolimieten (art. 38, lid 2 IFR)
Tijdelijke verlaging liquiditeitsvereisten (art. 44, lid 1 IFR)

Het via DLT indienen van een aanvraag heeft het voordeel dat de aanvraag en communicatie daarover via een beveiligde lijn gaat. Tevens wordt per aanvraag aangegeven welke documenten er bij DNB ingediend moeten worden. U heeft dus direct inzicht in welke informatie door u aangeleverd moet worden voor de betreffende aanvraag.

Indien u vragen heeft over het digitaal indienen van een ontheffings- of instemmingsaanvraag, kunt u contact opnemen met uw toezichthouder of een e-mail sturen aan natin-bobi@dnb.nl.