SBA NFR & IRAP Uitvraag 2023
Begin april zijn de jaarlijkse uitvraag Sector Brede Analyse Niet Financiële Risico’s (SBA NFR) en de integriteitsrisico rapportage (IRAP) beschikbaar om in te vullen.
Lees meer
Nieuwsbericht toezicht
Is het ‘una-via beginsel’ ook van toepassing op feitelijk leidinggevers en opdrachtgevers?
Vraag:
Is het ‘una-via beginsel’ ook van toepassing op feitelijk leidinggevers en opdrachtgevers?
Antwoord:
Ja, indien een overtreding van een financiële toezichtswet ook een misdrijf oplevert, moet een keuze worden gemaakt tussen bestuursrechtelijke of strafrechtelijke afdoening. Dat geldt zowel voor de rechtspersoon als voor de feitelijk leidinggever/opdrachtgever. In het Convenant ter voorkoming van ongeoorloofde samenloop van bestuurlijke en strafrechtelijke sancties is bepaald in welke zaken de wijze van afdoening moet worden afgestemd met het Openbaar Ministerie en de FIOD-ECD.
Interessante artikelen
-
Nieuwsbericht toezicht
-
Nieuwsbericht toezicht
DNB handhaaft voorlopig niet op scheiding banken- en handelsboek
DNB handhaaft niet op de nieuwe bepalingen rondom de scheiding tussen het bankenboek en het handelsboek tot de volledige invoering van het nieuwe marktrisico raamwerk, de ‘Fundamental Review of the Trading Book’ (FRTB).
Lees meer -
Nieuwsbericht toezicht
Brief over integriteitsrisico’s banken
Wat zijn belangrijke thema’s en trends op het gebied van witwassen, terrorismefinanciering en sancties? In onze brief van 8 maart aan banken lichten we een aantal belangrijke thema’s toe. Banken kunnen deze informatie gebruiken om hun aanpak van integriteitsrisico’s meer risicogebaseerd te maken
Lees meer