SBA NFR Integriteit: Vragenlijst integriteitstoezicht 2021 verzekeraars

De vragenlijst integriteitsrisico’s maakt deel uit van de SBA NFR 2021 zoals is gecommuniceerd in de Nieuwsbrief verzekeren december 2020. De SBA NFR bestaat uit drie onderdelen (zie tabel hieronder). De vragenlijst integriteitsrisico’s is het 3e deel van de SBA: SBA NFR Integriteit. Voor het 1e en 2e deel van de SBA NFR ontvangt uw organisatie separaat bericht van DNB.

Voor de soliditeit van een financiële instelling is het belangrijk dat, naast een gezonde financiële positie, er sprake is van een beheerste en integere bedrijfsvoering die risico’s doeltreffend identificeert en mitigeert. De SBA NFR Uitvragen zijn bedoeld om hierover data te verzamelen. In combinatie met reeds bij DNB beschikbare informatie kan DNB op basis van deze data per instelling een risicoprofiel opstellen, dat mede als basis dient voor de toezichtaanpak.

Data gedreven toezicht

De toezichtaanpak van DNB is vanaf 2021 gebaseerd op een meer data gedreven toezichtmethodologie. Voor het integriteitstoezicht betekent dit dat DNB mede op basis van de risicoprofielen risicogebaseerd toezicht kan houden op de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft), op de Sanctieregelgeving en op de bepalingen over de integere bedrijfsvoering in de Wet op het financieel toezicht (Wft). Risicogebaseerd betekent dat wij de intensiteit van ons toezicht kunnen differentiëren en ons kunnen concentreren op situaties waarin sprake is van verhoogde integriteitsrisico’s. Deze aanpak komt de effectiviteit van ons toezicht ten goede. Meer informatie hierover kunt u vinden op onze website.

Invullen vragenlijst

Voor deze uitvraag maakt DNB gebruik van de online-applicatie Epsilon van de Europese Centrale Bank (ECB). Deze vragenlijst bestaat uit 2 delen:

• Deel A: de eigenlijke vragenlijst integriteitstoezicht 2021 (klik hier om naar de vragenlijst te gaan). Onderaan deze pagina is een blanco vragenlijst in pdf-format beschikbaar
• Deel B: separate bestuurdersverklaring bij deel A van de vragenlijst (klik hier om naar de bestuurdersverklaring te gaan).

Na het invullen en (online) insturen van deel A van de vragenlijst heeft u de mogelijkheid om een print-/pdf-versie te maken van de ingevulde vragenlijst die kan worden voorgelegd aan het bestuur/de directie van uw verzekeraar. Na goedkeuring van de antwoorden door het bestuur/de directie wordt u gevraagd om nogmaals in te loggen op het tweede deel van de vragenlijst (deel B: separate bestuurdersverklaring) en deze (online) in te sturen.

Om te kunnen inloggen op beide delen van de vragenlijst dient u gebruik te maken van de inlogcode zoals vermeld in de kennisgevings-email die uw verzekeraar heeft ontvangen van DNB. Met deze inlogcode kunnen maximaal 3 personen binnen uw organisatie tegelijkertijd in hetzelfde online-vragenformulier werken (let er hierbij wel op dat antwoorden van anderen niet onbedoeld worden overschreven).

Datakwaliteit en Tijdigheid

Gezien het doel van de SBA Uitvragen verzoekt DNB u nadrukkelijk aandacht te hebben voor datakwaliteit en de tijdigheid bij de aanlevering van uw gegevens.

Wij verzoeken u de vragenlijst uiterlijk 17 juni 2021 online in te sturen.

Dit informatieverzoek is gebaseerd op artikel 1:74 van de Wft in combinatie met artikel 5:16 en 5:20 van de Algemene Wet Bestuursrecht.

Heeft u vragen of is iets niet duidelijk dan kunt u uw vraag sturen naar: IRAP@dnb.nl.