DNB & AFM Sanctiealert - Stand van zaken december 2022

Myanmar/Birma

Op 8 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Myanmar/Birma. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit.

Democratische Volksrepubliek Korea

Op 8 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen de Democratische Volksrepubliek Korea. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het uitvoeringsbesluit.

Mali

Op 8 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Mali. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het uitvoeringsbesluit.

Ongeoorloofde booractiviteiten van Turkije in het oostelijk deel van de Middellandse Zee

Op 8 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van ongeoorloofde booractiviteiten van Turkije in het oostelijk deel van de Middellandse Zee. Klik hier voor het besluit.

Venezuela

Op 10 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Venezuela. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit.

De Democratische Republiek Congo

Op 14 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in de Democratische Republiek Congo. Klik hier voor de verordening en hier voor het besluit.

Oekraïne

Op 14 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen met betrekking tot acties die de territoriale integriteit, soevereiniteit en onafhankelijkheid van Oekraïne ondermijnen of bedreigen. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit.

Iran

Op 14 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen bepaalde personen, entiteiten en lichamen in verband met de situatie in Iran. Klik hier en hier voor de uitvoeringsverordeningen en hier en hier voor de uitvoeringsbesluiten.

Proliferatie en het gebruik van chemische wapens

Op 14 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen tegen de proliferatie en het gebruik van chemische wapens. Klik hier voor de uitvoeringsverordening en hier voor het besluit.

Haïti

Op 25 november jl. is het sanctieregime gewijzigd betreffende beperkende maatregelen in het licht van de situatie in Haïti. Klik hier voor de verordening en hier voor het besluit.

Wat DNB instellingen moeten doen

• Controleer of deze verordening van toepassing is (bijvoorbeeld op uw klanten, deelnemers of gedane beleggingen).
• Indien deze verordening van toepassing is, pas de geboden en verboden in de verordening direct toe: bevries de tegoeden en/of economische middelen en voorkom dat de tegoeden en/of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld. Voorkom dat de verboden financiële diensten worden verleend.
• Als de instelling constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een (rechts)persoon of entiteit als bedoeld in de sanctieregelgeving en dus een zogenaamde ‘hit’ vindt, dan moet u dit direct melden aan DNB. U kunt voor het indienen van de sanctiemelding gebruikmaken van het Digitaal Loket Toezicht (DLT).
• Ingeval DNB vragen heeft naar aanleiding van uw melding, beantwoord deze direct.
• In bepaalde gevallen kan een 'hit' worden aangemerkt als ongebruikelijke transactie in de zin van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Zo ja, meld deze transactie dan ook bij de FIU-Nederland.
• In bepaalde gevallen kan een ‘hit’ ook een incident zijn in de zin van artikel 1 Besluit prudentiële regels Wft (Bpr). Ga na of dit het geval is. Zo ja, meld de ‘hit’ dan ook als incident bij DNB.
• Dit is een additionele nieuwsservice, instellingen behouden de verantwoordelijkheid om sanctiewetgeving tijdig en accuraat bij te houden en na te leven.

Als u vragen heeft, stel deze aan de juiste instantie. Nadere informatie hierover vindt u op Open Boek Toezicht.

Wat AFM instellingen moeten doen

• Controleer of deze verordening van toepassing is. Bijvoorbeeld op uw cliënten, de wederpartij bij een financiële transactie of product of de financiële diensten die u verleent.
• Als deze verordening van toepassing is, pas dan de geboden en verboden in de verordening direct toe: bevries de tegoeden en/of economische middelen, voorkom dat de tegoeden en/of economische middelen direct of indirect ter beschikking worden gesteld en voorkom dat de verboden financiële diensten worden verleend.
• Meld de ‘hit’ direct door het formulier in te vullen en te sturen aan de AFM via meldingsanctiewet@afm.nl. Lees de instructies op de website van de AFM.
• Wanneer de AFM u vragen stelt naar aanleiding van uw melding, beantwoord deze dan direct. Ga ook na of de ‘hit’ kan worden aangemerkt als ongebruikelijke transactie in de zin van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft). Zo ja, meld deze transactie dan ook bij de FIU-Nederland.
• In bepaalde gevallen kan een ‘hit’ ook een incident zijn in de zin van artikel 1 Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen (BGfo). Ga na of dit het geval is. Zo ja, meld de ‘hit’ dan ook als incident bij de AFM.