SBA NFR & IRAP Uitvraag 2023
Begin april zijn de jaarlijkse uitvraag Sector Brede Analyse Niet Financiële Risico’s (SBA NFR) en de integriteitsrisico rapportage (IRAP) beschikbaar om in te vullen.
Lees meer
Nieuwsbericht toezicht
Good practices “De Integriteitrisicoanalyse – meer waar dat moet, minder waar dat kan
In 2015 heeft DNB ruim 170 integriteitrisicoanalyses van banken, verzekeraars, betaalinstellingen, trustkantoren en pensioenfondsen beoordeeld. Uit de deze beoordeling blijkt dat meer dan 80% van de analyses niet voldoet en dat er vele instellingen zijn die niet over een integriteitrisicoanalyse beschikken. DNB vindt het zorgelijk dat dit cruciale onderdeel bij zo veel instellingen niet op orde is en heeft daarom besloten deze good practices te publiceren.
In de good practiceskunnen financiële instellingen en pensioenfondsen lezen welke stappen een instelling of fonds moet nemen om een gedegen integriteitrisicoanalyse op te stellen. Een integriteitrisicoanalyse is niet alleen een wettelijke verplichting. Zonder deze risicoanalyse kan een instelling of fonds de integriteitwetgeving niet risicogebaseerd naleven. Daarnaast is de integriteitrisicoanalyse een voorwaarde voor een toereikende inrichting van de integere bedrijfsvoering.
De good practices beschrijven waarom een instelling of een fonds een integriteitrisicoanalyse moet maken, hoe dat gedaan kan worden en welke gevolgen aan de risicoanalyse verbonden moeten worden.
Interessante artikelen
-
Nieuwsbericht toezicht
-
Nieuwsbericht toezicht
DNB handhaaft voorlopig niet op scheiding banken- en handelsboek
DNB handhaaft niet op de nieuwe bepalingen rondom de scheiding tussen het bankenboek en het handelsboek tot de volledige invoering van het nieuwe marktrisico raamwerk, de ‘Fundamental Review of the Trading Book’ (FRTB).
Lees meer -
Nieuwsbericht toezicht
Brief over integriteitsrisico’s banken
Wat zijn belangrijke thema’s en trends op het gebied van witwassen, terrorismefinanciering en sancties? In onze brief van 8 maart aan banken lichten we een aantal belangrijke thema’s toe. Banken kunnen deze informatie gebruiken om hun aanpak van integriteitsrisico’s meer risicogebaseerd te maken
Lees meer