TRANSITIENIEUWS – DNB publiceert factsheet over voorschriften in DNB-beschikking over invaarmelding
DNB heeft een factsheet gepubliceerd over de voorschriften in een beschikking van DNB rond een invaarmelding.
Lees meerU gebruikt een verouderde browser. DNB.nl werkt het beste met:
Gepubliceerd: 07 augustus 2018
Een goede voorbereiding is het halve werk. Dit geldt ook voor het aanleveren van de gegevens die De Nederlandsche Bank (DNB) nodig heeft voor een toetsing in het kader van een aanvraag voor een verklaring van geen bezwaar (vvgb) of bij de benoeming van een nieuwe dagelijks beleidsbepaler bij een rechtspersoon die houder is van een vvgb. Het is van belang dat u de informatie volledig aanlevert, zodat DNB het verzoek zo snel mogelijk in behandeling kan nemen.
Bij een toetsing in het kader van een vvgb-aanvraag of in het geval er een nieuwe bestuurder wordt aangesteld bij een vvgb-houder moet de te toetsen natuurlijk persoon gebruikmaken van het formulier Aanvraag aanvangstoetsing verklaring van geen bezwaar.
Het formulier Aanvraag Aanvangstoetsing verklaring van geen bezwaar wordt in beginsel ingevuld door de te toetsen natuurlijk persoon. Een gemachtigde kan dit eventueel ook doen.
Bij het formulier Aanvraag aanvangstoetsing verklaring van geen bezwaar moeten de volgende zaken als bijlage worden aangeleverd.
Ontbreken er bijlagen? Dan kan dit leiden tot een verlenging van de termijn.
Bij de aanvraag moet een leesbare kopie worden meegestuurd van een geldig paspoort of identiteitskaart (beide zijden) van de te toetsen natuurlijk persoon. Een kopie van een rijbewijs voldoet helaas niet.
De kopie wordt gebruikt ter verificatie van de persoonsgegevens van de te toetsen natuurlijk persoon, die nodig zijn voor de raadpleging van justitiële informatie. De kopie moet goed leesbaar zijn en nog zes maanden geldig zijn op het moment van aanlevering. De foto, het BSN-nummer en de MRZ-code (machine leesbare zone) mogen afgeschermd worden. Deze informatie hebben wij niet nodig voor het raadplegen van justitiële informatie. Raadpleeg eventueel de website van www.rijksoverheid.nl voor het veilig kopiëren van een paspoort of identiteitskaart.
Het cv van de te toetsen natuurlijk persoon moet volledig en actueel zijn en bevat in ieder geval het volgende:
Bij een toetsing in het kader van een vvgb vult de te toetsen natuurlijk persoon ook het Aanvraagformulier Betrouwbaarheidsonderzoek in. Als hij/zij eerder door DNB of de Autoriteit Financiële Markten (AFM) op betrouwbaarheid is beoordeeld en er sinds de laatste toetsing geen wijzigingen zijn in relevante feiten of omstandigheden, kan het Aanvraagformulier Betrouwbaarheidsonderzoek achterwege blijven. Wij raden de te toetsen natuurlijk persoon aan altijd het Aanvraagformulier Betrouwbaarheidsonderzoek door te nemen; daarin wordt toegelicht wat onder relevante feiten of omstandigheden en antecedenten wordt verstaan en worden voorbeelden gegeven.
In dit overzicht kunt u zien wanneer een criminal records extract nodig is.
DNB onderzoekt bij een betrouwbaarheidstoetsing onder meer aan de hand van justitiële documentatie of in het verleden sprake is geweest van strafbaar handelen door de te toetsen natuurlijk persoon. Omdat niet alle strafbare feiten in het Nederlandse justitiële systeem zijn opgenomen heeft DNB bij bepaalde toetsingen in het kader van een vvgb een zogenoemde criminal records extract nodig: een verklaring waarin een bevoegde autoriteit verklaart dat de te toetsen natuurlijk persoon geen strafbare feiten heeft gepleegd die relevant zijn voor de betreffende functie.
De volgende de te toetsen natuurlijk personen moeten een criminal records extract aanleveren:
Indien de te toetsen natuurlijk persoon in de afgelopen 8 jaar in verschillende landen woonachtig was, moeten mogelijk dus meerdere criminal records extracts worden aangeleverd.
Een criminal records extract kan in het (toenmalige) land van verblijf bij de bevoegde autoriteit worden aangevraagd en moet voldoen aan de volgende voorwaarden:
Vraagt u een toetsing aan in het kader van een vvgb voor het verwerven of vergroten van een gekwalificeerde deelneming in een bank (met zetel in Nederland)? Dan dient u rekening te houden met het volgende.
Als de de te toetsen natuurlijk persoon eerder door DNB of de AFM is beoordeeld op betrouwbaarheid en er zijn sindsdien geen wijzigingen in relevante feiten of omstandigheden, dan wordt hij/zij niet opnieuw getoetst op betrouwbaarheid. Wel ontvangt DNB graag een criminal records extract of een Verklaring Omtrent het Gedrag (VOG) van de te toetsen natuurlijk persoon. Deze criminal records extract of VOG is nodig voor de beoordeling van de vvgb-aanvraag door de Europese Centrale Bank (ECB).
De te toetsen natuurlijk persoon dient voor ondertekening van het formulier Aanvraag aanvangstoetsing verklaring van geen bezwaar een Verklaring van volledigheid en waarheid te uploaden. Indien het aanvraagformulier door een gemachtigde is ingevuld, dient hij/zij de verklaring eveneens te ondertekenen.
De Verklaring vindt u via Toezicht aanvragen in Mijn DNB.
DNB heeft een factsheet gepubliceerd over de voorschriften in een beschikking van DNB rond een invaarmelding.
Lees meerVoor pensioenbestuurders en uitvoeringsorganisaties organiseert DNB op 9 april het jaarlijkse pensioenseminar. Het seminar is geheel gewijd aan de pensioentransitie, die van ons als sector een ongekend grote inspanning vraagt.
Lees meerIn de partiële beoordeling risicohouding neemt DNB voortaan de vormgeving van de toedelingsregels voor beschermings- en overrendement (SPR) en het beleggingsbeleid mee (SPR en FPR).
Lees meerIn een tijdperk waarin digitalisering een steeds grotere rol speelt, is het belangrijk dat de financiële sector weerbaar is tegen cyberdreigingen. Om harmonisatie binnen de Europese markt te stimuleren, heeft de Europese Unie daarom de Digital Operational Resilience Act (DORA) ingevoerd.
Lees meerOm de gebruiksvriendelijkheid van onze website te optimaliseren, maken wij gebruik van cookies.
Lees meer over de cookies die wij gebruiken en de gegevens die we daarmee verzamelen in onze cookie-policy.