Om de trustsector enige handvatten te bieden bij de inrichting en uitvoering van transactiemonitoring heeft DNB besloten deze Good Practices te publiceren.
DNB heeft gedurende verschillende onderzoeken in 2016 gesignaleerd dat een aantal partijen in de sector druk bezig is met het (her)inrichten van een effectief transactiemonitoringsproces en heeft hierbij een aantal good practices de revue zien passeren. DNB heeft echter ook een aantal situaties gezien waar het transactiemonitoringsproces minder goed is ingericht. Het merendeel van de monitoringsmaatregelen die trustkantoren dan treffen, sluiten qua aard, diepgang en frequentie niet voldoende aan op de analyse van de integriteitrisico’s die zijn vastgesteld op cliëntniveau.
DNB deelt hierbij zes goed werkende praktijkvoorbeelden met u, die gesignaleerd zijn in de sector.
Nieuwsbericht toezicht
De Nederlandsche Bank (DNB) toetst of beoogd beleidsbepalers, zoals bestuurders en commissarissen, geschikt zijn om hun functie te vervullen en of hun betrouwbaarheid buiten twijfel staat. Daarbij worden eventuele antecedenten meegewogen.
Lees meer
Nieuwsbericht toezicht
De EU heeft op 16 december 2022 een negende sanctiepakket tegen Rusland en Belarus gepubliceerd. Wij geven u via deze nieuwsbrief een korte toelichting op dit nieuwe sanctiepakket.
Lees meer
Nieuwsbericht toezicht
DNB heeft in 2021 en 2022 een themaonderzoek uitgevoerd bij betaalinstellingen die betaaldiensten aanbieden aan merchants actief in de online Gambling en Gaming sector. Aanleiding voor het onderzoek zijn de verhoogde inherente integriteitsrisico’s in deze sector.
Lees meer
