Om de trustsector enige handvatten te bieden bij de inrichting en uitvoering van transactiemonitoring heeft DNB besloten deze Good Practices te publiceren.
DNB heeft gedurende verschillende onderzoeken in 2016 gesignaleerd dat een aantal partijen in de sector druk bezig is met het (her)inrichten van een effectief transactiemonitoringsproces en heeft hierbij een aantal good practices de revue zien passeren. DNB heeft echter ook een aantal situaties gezien waar het transactiemonitoringsproces minder goed is ingericht. Het merendeel van de monitoringsmaatregelen die trustkantoren dan treffen, sluiten qua aard, diepgang en frequentie niet voldoende aan op de analyse van de integriteitrisico’s die zijn vastgesteld op cliëntniveau.
DNB deelt hierbij zes goed werkende praktijkvoorbeelden met u, die gesignaleerd zijn in de sector.
Nieuwsbericht toezicht
Op 30 juni aanstaande organiseren wij een informatiebijeenkomst over toetsingen, waarin we u bijpraten over het toetsingsproces en we graag uw vragen over het toetsingsproces en het toetsingsgesprek beantwoorden.
Lees meer
Nieuwsbericht toezicht
Financiële instellingen bedienen vaak veel verschillende klanten in allerlei sectoren, waaronder ook klanten in sectoren met hogere inherente integriteitsrisico’s. De sector waarin een klant actief is vormt een van de factoren waar de financiële instelling rekening mee houdt bij de beoordeling van..
Lees meer
Nieuwsbericht toezicht
Op 11 april hebben wij via dit nieuwsalert het verzoek gestuurd om voor uw trustkantoor het integriteitsrisicorapportage-formulier (IRAP formulier) en het Governance, Gedrag & Cultuur en Risicomanagement formulier (GGC RM formulier) in te vullen.
Lees meer
