Good Practices Transactiemonitoring voor Trustkantoren

Good practice
Lees voor

Om de trustsector enige handvatten te bieden bij de inrichting en uitvoering van transactiemonitoring heeft DNB besloten deze Good Practices te publiceren.

Gepubliceerd: 29 maart 2017

Bekijk eerdere versies in het archief

DNB heeft gedurende verschillende onderzoeken in 2016 gesignaleerd dat een aantal partijen in de sector druk bezig is met het (her)inrichten van een effectief transactiemonitoringsproces en heeft hierbij een aantal good practices de revue zien passeren. DNB heeft echter ook een aantal situaties gezien waar het transactiemonitoringsproces minder goed is ingericht. Het merendeel van de monitorings­maatregelen die trustkantoren dan treffen, sluiten qua aard, diepgang en frequentie niet voldoende aan op de analyse van de integriteitrisico’s die zijn vastgesteld op cliëntniveau.

DNB deelt hierbij zes goed werkende praktijkvoorbeelden met u, die gesignaleerd zijn in de sector. 

Download

Ontdek gerelateerde artikelen

Interessante artikelen