Om de trustsector enige handvatten te bieden bij de inrichting en uitvoering van transactiemonitoring heeft DNB besloten deze Good Practices te publiceren.
DNB heeft gedurende verschillende onderzoeken in 2016 gesignaleerd dat een aantal partijen in de sector druk bezig is met het (her)inrichten van een effectief transactiemonitoringsproces en heeft hierbij een aantal good practices de revue zien passeren. DNB heeft echter ook een aantal situaties gezien waar het transactiemonitoringsproces minder goed is ingericht. Het merendeel van de monitoringsmaatregelen die trustkantoren dan treffen, sluiten qua aard, diepgang en frequentie niet voldoende aan op de analyse van de integriteitrisico’s die zijn vastgesteld op cliëntniveau.
DNB deelt hierbij zes goed werkende praktijkvoorbeelden met u, die gesignaleerd zijn in de sector.
Met de Digital Operational Resilience Act (DORA) wordt van instellingen in de financiële sector verwacht dat ze digitaal weerbaar zijn en hun ICT-risicomanagement op orde hebben. Dit stelt specifieke eisen aan de kennis en ervaring van de personen die het beleid van deze instellingen bepalen.
Lees meer ICT-risicomanagement onder DORA onderdeel van personentoetsingen
In 2025 stelt DNB twee jaarlijkse rapportages al beschikbaar per februari.
Lees meer Vragenlijsten SBA-NFR én IRAP 2025 eerder beschikbaar
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF-waarschuwingslijsten oktober 2024
Op dinsdag 5 november a.s. organiseert DNB van 15.00 tot 16.45 uur een fysieke informatiebijeenkomst over personentoetsingen.
Lees meer Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB
