Update FATF-waarschuwingslijsten oktober 2024
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF-waarschuwingslijsten oktober 2024
DNB publiceert Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid voor trustkantoren
Factsheet
DNB publiceert de Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid voor trustkantoren. Trustkantoren moeten, net als andere financiële instellingen, voorkomen dat het vertrouwen in het kantoor of in de financiële markten ernstig geschaad wordt. Dat kan bijvoorbeeld gebeuren als een trustkantoor zelf of zijn medewerkers betrokken raken bij handelingen die volgens het ongeschreven recht ingaan tegen wat als maatschappelijk betamelijk beschouwd wordt. Deze beleidsregel beschrijft hoe DNB er toezicht op houdt dat trustkantoren het risico beheersen dat dit gebeurt.
In de beleidsregel beschrijft DNB het toezicht op de invulling van het beleid en op processen en procedures die trustkantoren inregelen om maatschappelijk onbetamelijk handelen te voorkomen. De beleidsregel kent een procedurele insteek en heeft niet de intentie om voor te schrijven welke activiteiten wel of niet als maatschappelijk betamelijk kunnen of moeten worden gezien. Dat is namelijk niet de rol van de toezichthouder. DNB geeft wel enige voorbeelden hoe trustkantoren het risico op betrokkenheid bij onbetamelijk handelen kunnen beheersen.
Wettelijke grondslag
Deze beleidsregel is gebaseerd op artikel 41, derde lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018). In dit artikel bepaalt de wetgever dat DNB beleidsregels opstelt over dit onderwerp.
Consultatiereacties en feedbackstatement
Deze beleidsregel is tot stand gekomen na consultatie van de sector. In het feedbackstatement wordt ingegaan op de ontvangen consultatiereacties. De onderwerpen waar de meeste reacties op zijn gekomen, zijn: 1) de rechtmatigheid van de beleidsregel, 2) de materialiteit van de beleidsregel, 3) de uitwerking binnen de bedrijfsvoering van trustkantoren en 4) de convenanten en akkoorden. Op basis van deze reacties is de consultatieversie van de beleidsregel op enkele onderdelen gewijzigd.
Evaluatie
De beleidsregel zal één jaar na inwerkingtreding geëvalueerd worden. Op basis van deze evaluatie wordt ook bepaald of ook voor instellingen die onder de Wet op het financieel toezicht vallen een beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid opgesteld wordt.
Interessante artikelen
-
-
Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB
Op dinsdag 5 november a.s. organiseert DNB van 15.00 tot 16.45 uur een fysieke informatiebijeenkomst over personentoetsingen.
Lees meer Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB -
Weer toegang tot UBO-register en verplicht melden onjuiste gegevens
Onder toezicht staande instellingen krijgen in fasen weer toegang tot het UBO-register. Door een uitspraak van het Hof van Justitie van de EU over het UBO-register was het register niet meer voor iedereen toegankelijk.
Lees meer Weer toegang tot UBO-register en verplicht melden onjuiste gegevens -
Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
