Verouderde browser

U gebruikt een verouderde browser. DNB.nl werkt het beste met:

15 oktober 2010 Toezicht Toezichtlabel Q&A

In welke gevallen gaan de AFM en DNB over tot het beboeten van een feitelijk leidinggever/opdrachtgever?

Lees voor

Vraag:

In welke gevallen gaan de AFM en DNB over tot het beboeten van een feitelijk leidinggever/opdrachtgever?

Antwoord:

Dat is afhankelijk van de omstandigheden van het geval. Wel kan worden gewezen op het Handhavingsbeleid van de AFM en DNB. De daarin genoemde uitgangspunten en factoren zijn richtinggevend voor de beantwoording van de vraag hoe de toezichthouders in een concrete zaak komen tot een passende wijze van optreden. Indien de geconstateerde overtreding nog voortduurt, is handhavend optreden in ieder geval gericht op het beëindigen van de overtreding en herstel van het naleven van de norm. Daarnaast bezien de toezichthouders of er aanleiding is om een bestuurlijke boete op te leggen aan de overtreder (inclusief medepleger) en/of de feitelijke leidinggever/opdrachtgever. Naar mate de ernst van de overtreding en de mate van verwijtbaarheid van de overtreder (inclusief medepleger) en/of de feitelijke leidinggever/opdrachtgever toenemen, ligt dit eerder in de rede.

Download

Sector(en)

  • Banken
  • Beleggingsinstellingen
  • Beleggingsondernemingen
  • Betaalinstellingen
  • Clearinginstellingen
  • Pensioenfondsen
  • Trustkantoren
  • Verzekeraars

Interessante artikelen

  • Een vrouw werkt thuis aan haar beleggingen Statistisch nieuwsbericht

    Huishoudens boeken beleggingswinst in eerste kwartaal 2023

    Nederlandse beleggers zijn het nieuwe jaar goed begonnen: in het eerste kwartaal van 2023 steeg de waarde van beleggingen van Nederlandse huishoudens met EUR 7,8 miljard. Ondanks de onrust op de financiële markten belegden Nederlanders ook meer in aandelen en obligaties van banken.

    Lees meer
  • Wandelen op straat Nieuwsbericht toezicht

    Benchmarkexercitie beloningen 2023

    Jaarlijks voert DNB samen met de Europese Bankautoriteit benchmarkexercities uit over de beloningen bij banken. Deze benchmarks voert DNB uit aan de hand van EBA-richtsnoeren. Vanaf 31 december 2022 zijn nieuwe richtsnoeren van toepassing met een aangepaste tijdslijn en twee nieuwe data-uitvragen.

    Lees meer