Een clearinginstelling moet bij vergunningaanvraag en bij de uitoefening van haar bedrijf aan allerlei in de Wet op het financieel toezicht (Wft) verankerde eisen voldoen.
Die eisen zijn gericht op het bevorderen van de soliditeit van de instellingen en het bijdragen aan de stabiliteit van het financiële stelsel, en daarmee ook op het beschermen van de belanghebbenden tegen het verliesrisico als gevolg van een tekortschietende solvabiliteit of liquiditeit. De Nederlandsche Bank (DNB) ziet er op toe dat een clearinginstelling de wettelijke eisen naleeft.
De Wft en de daarop gebaseerde lagere regelgeving stelt aan een clearinginstelling eisen omtrent de volgende onderwerpen (dit betreft geen volledige opsomming):
Welke eisen gesteld worden aan clearinginstellingen is afhankelijk van de manier waarop het bedrijf van clearinginstelling in Nederland wordt uitgeoefend. De eisen die worden gesteld aan vergunninghoudende clearinginstellingen worden hieronder weergegeven. Dit zijn clearinginstellingen (i) zonder bankvergunning of (ii) met zetel in een niet-aangewezen staat.
Deze gezamenlijke nieuwsbrief biedt een leidraad inzake de geactualiseerde vereisten die de Verordening betreffende de Europese marktinfrastructuur (EMIR)
Lees meer Guidance to readiness: gezamenlijke nieuwsbrief van DNB en de AFM ter ondersteuning van de implementatie van EMIR 3
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft Integriteitstoezicht in Beeld 2025 (IIB) gepubliceerd. Met deze jaarlijkse publicatie delen wij onze bevindingen en inzichten uit het integriteitstoezicht.
Lees meer Rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld 2025
Sinds de inwerkingtreding van DORA moeten financiële instellingen een informatieregister bijhouden voor alle contractuele overeenkomsten over het gebruik van door derde aanbieders verleende ICT-diensten (DORA artikel 28, lid 3).
Lees meer DORA: uitvraag DORA informatieregister in april 2025
Vanaf 9 januari 2025 vraagt DNB bij personentoetsingen in het toetsingsaanvraagformulier informatie op over mogelijke belangenverstrengelingen en belangenconflicten.
Lees meer Personentoetsingen: aanvullende vragen over mogelijke belangenverstrengelingen