De ‘Regeling Toezicht Sanctiewet 1977’ is een regeling van De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) van 28 september 2005. De regeling houdt regels ten behoeve van de naleving van de bij of krachtens de Sanctiewet 1977 gestelde regels met betrekking tot het financiële verkeer door financiële instellingen om terrorisme financiering tegen te gaan.
De regeling is gebaseerd op:
De regeling is voornamelijk van belang voor financiële ondernemingen die onder toezicht staan en voor toezichthouders op deze financiële instellingen.
Een financiële onderneming dient maatregelen te hebben getroffen ter naleving van de Sanctieregelgeving op het gebied van de Administratieve Organisatie en Interne Controle. Hieronder valt onder andere een adequate controle van de administratie op het overeenkomen van de identiteit van een cliënt met een (rechts)persoon of entiteit als bedoeld in de Sanctieregelgeving. Komt de identiteit overeen, dan dient dit onverwijld aan de toezichthouder te worden gemeld.
De instelling dient de meldingen alsmede de daaraan ten grondslag liggende gegevens te bewaren tot 5 jaar nadat de Sanctieregelgeving, waarin de desbetreffende (rechts)persoon of entiteit is genoemd, niet meer van kracht is of buiten werking is gesteld. De instelling dient desgevraagd de gegevens ter beschikking te stellen aan de toezichthouder.
Als instelling maakt u gebruik van Mijn DNB. Eén van de diensten is Organisatiegegevens. Met deze dienst heeft u de mogelijkheid om uw eigen gegevens, zoals die bekend zijn bij DNB, in te zien, (deels) te beheren én relevante documenten te uploaden.
Lees meer
Op 14 november 2023 organiseerde DNB de interactieve sectorbrede bijeenkomst DNB-Verzekeringsmiddag. Samen met de sector kijkt DNB terug op een geslaagde middag. De deelnemers gingen in dialoog over kansen en risico’s bij onder meer het economisch klimaat, duurzaamheid en AI.
Lees meer
Op 8 november hebben afgevaardigden van 22 pensioenfondsen en 7 PUO’s een workshop bij DNB bijgewoond over het proces van de invaarmelding en het invullen van het invaarsjabloon. DNB heeft deze workshop geïnitieerd om bij te dragen aan een effectief en efficiënt transitieproces voor pensioenfondsen.
Lees meer
Een breed uitgezette self assessment onder verzekeraars laat zien dat de verzekeraars begonnen zijn met het anticiperen op de duurzaamheidstransitie. Hoewel een aantal verzekeraars al concrete stappen zet, blijkt dat het omzetten van de intentie naar concrete stappen nog bij velen achterwege blijft.
Lees meer
