Informatiebijeenkomst over personentoetsingen DNB
Op dinsdag 7 november a.s. organiseert DNB van 15.00 tot 16.45 uur een fysieke informatiebijeenkomst over toetsingen.
Lees meer
Verbod om zonder vergunning trustdiensten te verrichten
Factsheet
Heeft u geen vergunning van De Nederlandsche Bank (DNB)? Dan mag u geen trustdiensten verlenen. Dit volgt uit artikel 3 van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018). Het verbod geldt niet als u onder de vrijstellingsregeling valt.
Verbodsbepalingen
Op grond van artikel 3 van de Wtt 2018 is het verboden zonder vergunning:
- met zetel in Nederland beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen;
- met zetel in een andere lidstaat beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen naar Nederland, dan wel vanuit een in Nederland gelegen bijkantoor beroeps- of bedrijfsmatig trustdiensten te verlenen.
Het is een ieder verboden: werkzaamheden te verrichten die zijn gericht op activiteiten in strijd met de hierboven genoemde verboden of die zijn gericht op zowel het ter beschikking stellen van een postadres of bezoekadres, als het verrichten van bij of krachtens de wet bepaalde aanvullende werkzaamheden (“domicilie plus”). Daarnaast is het op grond van artikel 3 van de Wtt 2018 verboden om trustdiensten te verlenen vanuit een staat buiten de Europese Unie. Anders dan in de bovenstaande gevallen, voorziet de Wtt 2018 in dit geval ook niet in de mogelijkheid van een vergunning. Dat wil zeggen dat een ieder met zetel buiten de Europese Unie, in beginsel een zetel moet vestigen in Nederland, dan wel in een lidstaat van de Europese Unie, om een vergunning van DNB te kunnen aanvragen voor trustdienstverlening in of naar Nederland.
Handhavingsbeleid
DNB voert een actief handhavingsbeleid waarbij regelmatig controles worden verricht. Wanneer u zonder een vergunning van DNB toch trustdiensten verleent, kan DNB diverse handhavingsmaatregelen treffen. Zoals het opleggen van een last onder dwangsom of een bestuurlijke boete.
Economisch delict
Een overtreding van de Wtt 2018 is een strafbaar feit (Wet op de economische delicten). DNB kan hiervan aangifte doen bij het Openbaar Ministerie.
Informatie vergunningaanvraag trustkantoren
Interessante artikelen
-
-
Verenigingsmanagement-bureaus lopen risico de Wtt te overtreden
DNB vraagt aandacht voor de diensten van Verenigingsmanagement-Bureaus (VMB’s). VMB’s ondersteunen brancheverenigingen, keurmerkstichtingen of goede-doelen-fondsen. Hiermee verlenen zij mogelijk diensten die onder de reikwijdte vallen van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
Lees meer -
Omzetgegevens gevraagd: kostendoorberekening trustsector 2023
Op 2 oktober jl. heeft DNB brieven over de toezichtkosten in 2023 verstuurd naar alle instellingen met een vergunning zoals bedoeld in artikel 3 van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018).
Lees meer -
Analyse Europese toezichthouders toont concentratierisico’s bij kritieke ICT-uitbestedingen
Financiële instellingen besteden kritieke diensten en processen in toenemende mate uit aan partijen die buiten het directe toezicht op financiële instellingen vallen. Uitbestedingsketens worden complexer, er ontstaan concentratierisico's en niet altijd is duidelijk waar (kritieke) data zich bevindt.
Lees meer
