Heeft u geen vergunning van De Nederlandsche Bank (DNB)? Dan mag u geen trustdiensten verlenen. Dit volgt uit artikel 3 van de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018). Het verbod geldt niet als u onder de vrijstellingsregeling valt.
Op grond van artikel 3 van de Wtt 2018 is het verboden zonder vergunning:
Het is een ieder verboden: werkzaamheden te verrichten die zijn gericht op activiteiten in strijd met de hierboven genoemde verboden of die zijn gericht op zowel het ter beschikking stellen van een postadres of bezoekadres, als het verrichten van bij of krachtens de wet bepaalde aanvullende werkzaamheden (“domicilie plus”). Daarnaast is het op grond van artikel 3 van de Wtt 2018 verboden om trustdiensten te verlenen vanuit een staat buiten de Europese Unie. Anders dan in de bovenstaande gevallen, voorziet de Wtt 2018 in dit geval ook niet in de mogelijkheid van een vergunning. Dat wil zeggen dat een ieder met zetel buiten de Europese Unie, in beginsel een zetel moet vestigen in Nederland, dan wel in een lidstaat van de Europese Unie, om een vergunning van DNB te kunnen aanvragen voor trustdienstverlening in of naar Nederland.
DNB voert een actief handhavingsbeleid waarbij regelmatig controles worden verricht. Wanneer u zonder een vergunning van DNB toch trustdiensten verleent, kan DNB diverse handhavingsmaatregelen treffen. Zoals het opleggen van een last onder dwangsom of een bestuurlijke boete.
Een overtreding van de Wtt 2018 is een strafbaar feit (Wet op de economische delicten). DNB kan hiervan aangifte doen bij het Openbaar Ministerie.
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
