Vraag:
Kan een groep trustkantoren een groepsvergunning aanvragen?
Het is mogelijk dat een trustkantoor onderdeel uitmaakt van een groep van trustkantoren. Elk trustkantoor dat tot deze groep behoort, moet zelfstandig over een vergunning van De Nederlandsche Bank (DNB) beschikken en daartoe een vergunningaanvraag in te dienen.
Als de vergunningen aan de trustkantoren verleend worden, wordt in het openbaar register opgenomen dat het gaat om een groep trustkantoren en wordt vermeld welke trustkantoren tot die groep behoren. Binnen de groep wordt één trustkantoor organisatorisch als hoofd van de groep aangemerkt. Dit hoofd is het aanspreekpunt voor DNB. Het groepshoofd is niet verantwoordelijk voor de naleving van de wettelijke vereisten door de andere trustkantoren in de groep of de groep als geheel. Elk trustkantoor blijft zelfstandig verantwoordelijk voor de naleving van de wettelijke vereisten.
Als de vergunning van een trustkantoor wordt ingetrokken dat behoort tot een groep trustkantoren, heeft deze intrekking geen invloed op de vergunningen van de andere trustkantoren binnen de groep. De intrekking van een vergunning kan voor elk trustkantoor afzonderlijk geschieden
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 29 september 2022 een aanwijzing gegeven aan het trustkantoor CIS Management B.V. (CIS) vanwege ernstige tekortkomingen in de systematische analyse van integriteitsrisico’s (SIRA).
Lees meer Aanwijzing voor trustkantoor CIS Management B.V. vanwege ernstige tekortkomingen in de SIRA
FATF heeft een update van haar ‘grijze’ en ‘zwarte’ lijsten gepubliceerd.
Lees meer Update FATF waarschuwingslijsten - update 2 juli 2024
DNB en acht andere autoriteiten en inspecties hebben op 11 april 2024 een samenwerkingsprotocol getekend in het kader van de Wet bescherming klokkenluiders. Het samenwerkingsprotocol is op 8 mei 2024 gepubliceerd in de Staatscourant.
Lees meer DNB tekent samenwerkingsprotocol Wet bescherming klokkenluiders
De Nederlandsche Bank publiceert een nieuw document dat financiële instellingen praktische handvatten geeft bij de vervulling van hun rol als poortwachter ter bescherming van de sector tegen financieel economische criminaliteit. Een belangrijk uitgangspunt daarbij is de risicogebaseerde benadering.
Lees meer Resultaten consultatie Q&As en Good Practices Wwft
