Consultatie concept Q&A, sanctiewetscreening door aanbieders van cryptodiensten.
DNB legt ter consultatie voor een Q&A over de naleving van de Sanctiewet bij de screening van relaties door aanbieders van cryptodiensten.
Lees meer
(mede)Beleidsbepalers die al eens getoetst zijn door DNB (of de AFM) voor een andere functie (al dan niet bij een andere instelling)
Geschiktheid
Een beoordeling van geschiktheid is gekoppeld aan een functie. Dit betekent dat voor elke benoeming een beoordeling van geschiktheid plaatsvindt. Dit geldt ook als een reeds getoetste (mede)beleidsbepaler of commissaris binnen een instelling van functie of takenpakket verandert.
Betrouwbaarheid
Een beoordeling van betrouwbaarheid is in beginsel eenmalig. Dit betekent dat geen nieuwe beoordeling van betrouwbaarheid plaatsvindt bij een nieuwe benoeming, tenzij er sprake is van feiten die relevant zijn voor de beoordeling van de betrouwbaarheid. DNB zal u vragen om dit te bevestigen.
Als u al eens getoetst bent door de AFM, zal DNB alsnog een eigen afweging maken, zowel voor wat betreft geschiktheid als betrouwbaarheid. DNB en de AFM werken echter wel nauw samen, ook op het gebied van toetsingen. Dat betekent dat beide toezichthouders kunnen besluiten om bij toetsingsgesprekken van de andere toezichthouder aanwezig te zijn. Dit is bijvoorbeeld denkbaar indien u reeds over een vergunning beschikt van de AFM.
Grondslag
Interessante artikelen
-
-
FATF waarschuwingslijsten – update oktober 2021
De FATF heeft de volgende twee documenten gepubliceerd waarin wordt gewezen op landen met tekortkomingen in hun systeem ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer -
Vertrouwenspersonen bij toetsingen DNB en AFM
Ieder jaar worden honderden bestuurders en commissarissen getoetst door DNB en AFM op geschiktheid en betrouwbaarheid. Dat is een intensief traject. En dan kan er wel eens onvrede ontstaan bij degene die getoetst wordt.
Lees meer