De Wwft verlangt van de volgende personen dat zij worden getoetst op geschiktheid en betrouwbaarheid.
Bestuurders van de instelling zoals ingeschreven in de KvK en mede-beleidsbepalers worden getoetst op geschiktheid en betrouwbaarheid. Mede-beleidsbepalers zijn personen die feitelijk substantiële invloed kunnen uitvoeren op de (dagelijkse) leiding van de onderneming, bijvoorbeeld door beleid goed te keuren. Het is daarom van belang dat u, wanneer u een verzoek tot registratie aanvraagt, duidelijk inzichtelijk maakt wat de structuur van uw organisatie is en hoe de zeggenschap is verdeeld.
Afhankelijk van het type rechtspersoon kan er binnen uw organisatie een orgaan benoemd zijn dat toezicht houdt. Te denken valt aan een Raad van Commissarissen of Raad van Toezicht (bij Stichtingen). Deze worden beiden getoetst op geschiktheid en betrouwbaarheid.
Dit ziet op natuurlijke personen die een rechtstreeks of middellijk belang van ten minste tien procent van het geplaatste aandelenkapitaal of een daarmee vergelijkbaar belang, of het rechtstreeks of middellijk kunnen uitoefenen van ten minste tien procent van de stemrechten of een daarmee vergelijkbare zeggenschap. Van de deze personen wordt op grond van de Wwft verlangd dat ze worden getoetst op betrouwbaarheid.
De Nederlandsche Bank heeft "Integriteitstoezicht in Beeld 2024-2025" (IIB) gepubliceerd. Met deze nieuwe, jaarlijkse publicatie delen wij onze bevindingen en inzichten uit het integriteitstoezicht.
Lees meer Nieuw rapport over het integriteitstoezicht: Integriteitstoezicht in Beeld
DORA is een Europese verordening die tot doel heeft de digitale weerbaarheid van de financiële sector te vergroten en is van toepassing per 17 januari 2025.
Lees meer DORA: uitnodiging voor ‘dry run’ ter voorbereiding op rapportering informatieregister
Financiële instellingen zijn door de invoering van het tiende sanctiepakket tegen Rusland verplicht om aanvullende informatie over bevroren tegoeden en tegoeden van de Russische Centrale Bank te melden.
Lees meer Meldplicht tiende sanctiepakket tegen Rusland
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 14 juli 2023 een last onder dwangsom opgelegd aan Payward International Markets Limited (Payward International), actief onder de handelsnaam ‘Kraken’.
Lees meer Last onder dwangsom voor Payward International Markets Limited vanwege het zonder registratie aanbieden van cryptodiensten in Nederland
